2018年证券从业资格考试法律法规精华题4

　　一、选择题

　　1[单选题] 下列符合业务创新的内部控制要求的是(　　)。

　　A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

　　B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

　　C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

　　D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

　　参考答案：C

　　参考解析： 业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制;应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准;应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。

　　2[单选题] 下列说法错误的是(　　)。

　　A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

　　B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系

　　D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

　　参考答案：C

　　参考解析： 经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。

　　3[单选题] (　　)是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。

　　A.零息债券

　　B.附息债券

　　C.双货币债券

　　D.附认股权证债券

　　参考答案：C

　　参考解析： 双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。

　　4[单选题] 中证指数有限公司成立于(　　)年。

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2004

　　D.2005

　　参考答案：D

　　参考解析： 中证指数有限公司成立于2005年8月25日，是由上海证券交易所和深圳1证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。

　　5[单选题] (　　)有时统称为“公债”。

　　A.政府债券和公司债券

　　B.金融债券和中央政府债券

　　C.公司债券和地方政府债券

　　D.中央政府债券和地方政府债券

　　参考答案：D

　　参考解析： 中央政府发行的债券称为“中央政府债券”或者“国债”，地方政府发行的债券被称为“地方政府债券”;有时两者也统称为“公债”。故本题选D。

　　6[单选题] 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使(　　)的法人、其他组织或个人。

　　A.股东权利

　　B.管理权利

　　C.分配权利

　　D.指挥权利

　　参考答案：A

　　参考解析： 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。股东转让所持有的证券公司股权.受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。

　　7[单选题] 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起(　　)个月内进行审查。

　　A.6

　　B.7

　　C.8

　　D.9

　　参考答案：A

　　参考解析： 略。

　　8[单选题] 下列关于中央银行票据的说法中，错误的是(　　)。

　　A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券

　　B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券

　　C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商

　　D.是一种重要的货币政策日常操作工具

　　参考答案：B

　　参考解析： 中央银行票据简称“央票”，是中央银行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月至3年。

　　9[单选题] 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过(　　)万股。

　　A.60

　　B.100

　　C.160

　　D.300

　　参考答案：B

　　参考解析： 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股。

　　10[单选题] (　　)是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

　　A.参与优先股

　　B.可赎回优先股

　　C.非参与优先股

　　D.不可转换优先股

　　参考答案：C

　　参考解析： 非参与优先股票是指优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

　　11[单选题] 目前，凭证式国债发行采用(　　)方式，记账式国债发行采用(　　)方式。

　　A.行政分配;公开招标

　　B.承购包销;公开招标

　　C.公开招标;通过商业银行

　　D.承购包销;行政分配

　　参考答案：B

　　参考解析：目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。

　　12[单选题] 中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为(　　)日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：C

　　参考解析： 略。

　　13[单选题] 1988年以前，我国国债采用(　　)方式发行。

　　A.通过商业银行销售

　　B.通过邮政储蓄柜台销售

　　C.行政分配

　　D.承购包销

　　参考答案：C

　　参考解析： 1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。

　　14[单选题] 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于(　　)。

　　A.增发股票

　　B.股份回购

　　C.股票分割

　　D.股票合并

　　参考答案：B

　　参考解析： 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为股份回购。

　　15[单选题] “金边债券”是指(　　)。

　　A.政府债券

　　B.公司债券

　　C.金融债券

　　D.实物债券

　　参考答案：A

　　参考解析： 政府债券是政府发行的债券。由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的。通常称为“金边债券”。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。

　　16[单选题] 下列关于深证成分股指数说法正确的是(  )。

　　A.从深圳交易所所有A股股票中选取500家作为成分股

　　B.从深圳交易所所有上市公司中选取500家作为成分股

　　C.以成分股的发行量为权数

　　D.以成分股成交量为权数

　　参考答案：B

　　参考解析：深证成分股指数由深圳交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。

　　17[单选题] 下列关于洗钱的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域

　　B.金融机构是洗钱的唯一渠道

　　C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为

　　D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护

　　参考答案：B

　　参考解析： 作为现代社会资金融通的主渠道，银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域。但金融机构并不是洗钱的唯一渠道，随着金融监管制度的不断严格和完善，洗钱逐步向非金融机构渗透。

　　18[单选题] 通过发行(　　)所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。

　　A.优先股票

　　B.普通股票

　　C.记名股票

　　D.无记名股票

　　参考答案：B

　　参考解析： 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。

　　19[单选题] 公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(　　)以上;公司股本总额超过人民币(　　)亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

　　A.20%、2

　　B.25%、4

　　C.30%、4

　　D.35%、5

　　参考答案：B

　　参考解析：略。

　　20[单选题] 如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为(　　)。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　参考答案：D

　　参考解析： 转换比例=可转换证券面值÷转换价格，所以，当可转换债券面额为1500元，转换价格为30元时，转换比例=1500÷30=50。

　　21[单选题] 证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处(　　)的罚款。

　　A.20万元以上40万元以下

　　B.30万元以上50万元以下

　　C.20万元以上60万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券法》第191条的规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　22[单选题] 基金性质的机构投资者不包括(　　)。

　　A.企业年金

　　B.证券投资基金

　　C.证券公司

　　D.社会公益基金

　　参考答案：C

　　参考解析： 基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

　　23[单选题] 对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是(　　)。

　　A.集合竞价

　　B.协商议价

　　C.连续竞价

　　D.公开竞价

　　参考答案：C

　　参考解析： 我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指将在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式;连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　24[单选题] 涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由(　　)制定并颁布的。

　　A.全国人民代表大会

　　B.国务院

　　C.中国证券业协会

　　D.证券监管部门

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券市场的法律、法规可以分为四个层次：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;②由国务院制定颁布的行政法规;③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　25[单选题] 1987年，我国第一家专业性证券公司，即(　　)成立。

　　A.深圳特区证券公司

　　B.上海证券公司

　　C.大连证券公司

　　D.北京证券公司

　　参考答案：A

　　参考解析： 略。