2018年5月证券从业资格考试法律法规题库四

　　一、选择题

　　1.证券公司应当按(　　)编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

　　A.月

　　B.年

　　C.季

　　D.周

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　　2.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满(　　)日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　3.证券公司申请融资融券业务资格的，最近(　　)年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　4.有执行期间的处罚处分自(　　)起算。

　　A.处罚处分决定生效之日

　　B.处罚处分决定成效次日

　　C.执行期间届满之日

　　D.执行期问届满次日

　　5.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定

　　B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

　　C.有限责任公司可以不设置监事会

　　D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立

　　6.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是(　　)。

　　A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票

　　B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

　　C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

　　D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名

　　7.发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是(　　)。

　　A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人

　　B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

　　C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施

　　D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

　　8.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是(　　)。

　　A.融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.融资专用资金账户

　　9.证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以(　　)的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

　　A.5万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.5万元以上15万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　10.下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是(　　)。

　　A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　B.委托他人代为买卖证券

　　C.将自营业务与代理业务混合操作

　　D.将自营账户借给他人使用

　　一、选择题参考答案

　　1.C[解析]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第51条的规定，证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

　　2.C[解析]根据《公司法》第72条的规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权韵，视为放弃优先购买权。

　　3.B[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

　　4.C[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第17条的规定，效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。

　　5.C[解析]根据《公司法》第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：减少公司注册资本;与持有本公司股份的其他公司合并;将股份奖励给本公司职丁;股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。故选项A不正确。根据《公司法》第170条的规定，公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。故选项B不正确。根据《公司法》第51条的规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。故选项C正确。根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项D不正确。

　　6.B[解析]根据《公司法》第129条的规定，公司发行的股票.可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票.应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名.不得另立户名或者以代表人姓名记名。

　　7.D[解析]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月.撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②公开发行证券上市当年即亏损;③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　8.D[解析]融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　9.D[解析]根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务.接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上二10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

　　10.B[解析]证券自营业务的禁止行为中.法律、行政法规或国务院证券监督管理机构禁止的其他行为包括：①假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;②违反规定委托他人代为买卖证券;③违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;④将自营账户借给他人使用;⑤将自营业务与代理业务混合操作;⑥法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。