2018年证券从业资格法律法规重点试题4

　　1、设立股份有限公司应由( )作为申请人。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.理事会

　　D.董事长

　　正确答案是：A，

　　解析

　　设立股份有限公司应由董事会为申请人。

　　2、按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

　　A.债券基金、股票基金、货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基会

　　正确答案是：B，

　　解析

　　基金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金。

　　3、股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是()

　　A.未按期募足股份

　　B.创立大会决议不设立公司

　　C.作为设立公司出资的非货币财产的实际价款显著低于公司章程所定价额

　　D.发起人未按期召开创立大会

　　正确答案是：C，

　　解析

　　ABD情况下，均可以抽回资本。

　　4、以下行为不属于公开发行证券的是( )

　　A.向不特定对象发行

　　B.向累计超过200人的特定对象发行证券

　　C.可以采用广告等公开方式

　　D.向特定投资者发行证券

　　正确答案是：D，

　　解析

　　有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券;向累计超过200人的特定对象发行证券;法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　5、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的监督与管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证监会在各地的派出机构

　　D.证券公司

　　正确答案是：A，

　　解析

　　从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

　　6、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料

　　7、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。

　　A.中国证监会

　　B.证券登记结算机构

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　8、内幕交易不包括下列哪项()。

　　A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B.非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息或者建议他人买卖证券的行为

　　D.自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票

　　正确答案是：D，

　　解析

　　内 幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情 人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。 (4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

　　9、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

　　10、关于股权滥用的责任说法错误的是( )

　　A.滥用股东权利给其他股东造成损害的，承担一般赔偿责任

　　B.滥用股东权利给公司造成损害的，承担一般赔偿责任

　　C.滥用公司法人地位损害债权人利益的，承担无限连带赔偿责任

　　D.滥用股东有限责任损害债权人利益的，承担一般赔偿责任

　　正确答案是：D，

　　解析

　　滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任;滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任

　　11、基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括( )

　　I.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理

　　II.注册资本不低于3亿元人民币

　　III.具有较好的经营业绩，资产质量良好

　　IV.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基 金管理公司的主要股东应当具备下列条件：(1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。(2)注册资本不低于3亿元人民币。 (3)具有较好的经营业绩，资产质量良好。(4)持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。(5)最近3年没有因违法违规行为受 到行政处罚或者刑事处罚。(6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。(7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间。(8)具有良 好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

　　12、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案是：D，

　　解析

　　上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告

　　13、证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

　　14、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

　　A.自动回避制度

　　B.隔离墙制度

　　C.事前回避制度

　　D.分类经营制度

　　正确答案是：B，

　　解析

　　《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

　　15、经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者其他严重情节的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。

　　A.10;5%以上10%以下

　　B.3;1%以上50%以下

　　C.5;1%以上5%以下

　　D.5;5%以上10%以下

　　正确答案是：C，

　　解析

　　擅 自发行股票或者公司、企业债券，具有下列情形之一的，应予受到刑事追究：(1)发行数额在50万元以上的。(2)不能及时清偿或者清退的。(3)造成恶劣 影响的。量刑标准：(1)自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。(2)单位犯本罪的，对单位 判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　16、证券公司风险监控体系应建立自营业务的( )盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司风险监控体系的一般规定之一是：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　17、为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )日内，不得买卖该种股票。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　正确答案是：B，

　　解析

　　为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票

　　18、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式属于()。

　　A.代销

　　B.承销

　　C.包销

　　D.承包

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销又分为全额包销和余额包销两种方式。

　　19、基金管理人的权利不包括()。

　　A.运作和管理基金资产

　　B.保管基金资产

　　C.代表基金行使股东权利

　　D.获取基金管理人报酬

　　正确答案是：B，

　　解析

　　按照我国有关规定，基金管理人事有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。

　　20、以下哪种股份可以转让( )

　　A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份。

　　B.在任职期间内公司董事、监事、经理所持有的股份

　　C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准

　　D.记名股票，股东以背书方式

　　正确答案是：D，

　　解析

　　法 律对股份的转让也作了一些限制性规定，具体包括：(1)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。(2)发起人持有的本公司股份自公司成立之 日起1年内不得转让。(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内不得转让。(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管 部门批准，不得转让。(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。(6)记名股票， 由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

　　21、公司合并的，应自合并决议之日起( )日内通知债权人，于30日内在报纸上公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正确答案是：C，

　　解析

　　公司合并的，应自合并决议之日起10日内通知债权人，于30日内在报纸上公告

　　22、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循()原则。

　　A.独立、客观、公平

　　B.独立、客观、公正、审慎

　　C.客观、公正、审慎

　　D.独立、公正、审慎

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则

　　23、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额( )利益最大化服务的宗旨和准则。

　　A. 股东

　　B.持有人

　　C.托管人

　　D. 基金管理机构

　　正确答案是：B，

　　解析

　　公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化服务的宗旨和准则

　　24、自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　正确答案是：D，

　　解析

　　自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

　　25、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。

　　A.结果犯

　　B.预测犯

　　C.原因犯

　　D.过程犯

　　正确答案是：A，

　　解析

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。