证券从业资格考试法律法规章节试题：第四章违法违规行业法律责任

　　一、选择题

　　1、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。

　　A、职务、具体职责及履行职责情况

　　B、知情程度和态度

　　C、专业背景

　　D、个人资产数额

　　正确答案： D

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　　【专家解析】信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

　　2、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是()。

　　A、证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　B、证券公司

　　C、投资人

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： A

　　【专家解析】题干所述罪责侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。

　　3、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是()。

　　A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　B、处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

　　C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　正确答案： B

　　【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　4、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。

　　A、银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

　　B、侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　C、犯罪客体是金融机构

　　D、主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

　　正确答案： A

　　【专家解析】背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　5、下列不属于非法集资特征要求的是()。

　　A、未经有关部门依法批准吸收资金

　　B、通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

　　C、只承诺在一定期限内返还本金

　　D、向社会公众(不特定对象)吸收资金

　　正确答案： C

　　【专家解析】非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。

　　6、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担()责任。

　　A、民事赔偿

　　B、刑事

　　C、行政处罚

　　D、缴纳罚款

　　正确答案： A

　　【专家解析】违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

　　7、董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

　　A、紧密

　　B、直接因果

　　C、隶属

　　D、间接因果

　　正确答案： B

　　【专家解析】董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

　　8、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是()。

　　A、即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　B、利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

　　C、涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

　　D、涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

　　正确答案： D

　　【专家解析】涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

　　9、操纵证券、期货市场罪，是指以()为目的的违法行为。

　　A、获取不正当利益或者转嫁风险

　　B、获取内幕信息

　　C、获取内幕信息以内的未公开信息

　　D、诱骗投资者

　　正确答案： A

　　【专家解析】操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

　　10、发行人不得有在最近()月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　A、6个

　　B、12个

　　C、18个

　　D、36个

　　正确答案： D

　　【专家解析】发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。