2018年证券从业资格证考试法律法规考点练习题（7）

　　61.标的证券、保证金和担保物的管理规定

　　可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。

　　I.为客户进行融资融券交易的结算

　　II.收取客户应当归还的资金、证券

　　III.收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　IV.收取客户应当支付的违约金

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D

　　62.监管部门对融资融券业务的监管规定

　　下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是( )。

　　A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

　　B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

　　C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

　　D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

　　正确答案是：D

　　63.证券公司开展中间介绍业务的有关规定

　　证券公司受期货公司委托，从事中间介绍业务应当提供的服务不包括()。

　　I.代理客户进行期货交易

　　II.提供交易设施

　　III.划转期货交易保证金

　　Ⅳ.协助办理开户手续

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正确答案是：C

　　64.中间介绍业务的禁止行为

　　下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是()。

　　A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

　　C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

　　D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

　　正确答案是：A

　　65.违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定

　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。

　　A.直接行为人

　　B.直接负责的主管人员

　　C.企业

　　D.个人

　　正确答案是：B

　　66.诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定

　　下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有( )。

　　I. 证券交易所的从业人员

　　II .期货经纪公司的从业人员

　　III. 证券业协会的工作人员

　　IV .证券、期货监督管理部门的工作人员

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I、 II、 IV

　　C.I、 IV

　　D.II、 III 、IV

　　正确答案是：A

　　67.操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

　　任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　正确答案是：B

　　68.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定

　　根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为( )。

　　I.行业的虚假陈述

　　II.自然人的虚假陈述

　　III.法人的虚假陈述

　　IV.公司的虚假陈述

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、IV

　　C.I、 III

　　D.II、 III

　　正确答案是：D