2018年证券从业资格证考试法律法规考点练习题（6）

　　51.办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求

　　证券公司从事资产管理业务，应当建立健全()以及风险控制等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。

　　I. 投资决策

　　II. 公平交易

　　III. 会计核算

　　IV. 合规管理

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　正确答案是：B

　　52.办理集合资产管理业务接受的资产形式

　　证券公司备案发起设立的集合资产管理计划应提交下列()材料。

　　I.备案报告

　　II.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书

　　III.资产托管协议

　　IV.合规总监的合规审查意见

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.III、IV

　　正确答案是：C

　　53.资产管理业务禁止行为的有关规定

　　证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。

　　I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　II. 挪用客户资产

　　III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　IV. 操纵市场

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：C

　　54.资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定

　　证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。

　　A.政治

　　B.经济

　　C.市场

　　D.法律

　　正确答案是：D

　　55.资产管理业务客户资产托管的基本要求

　　资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理()等职责。

　　I.收取保证金

　　II.监督证券公司投资行为

　　III.制定资产管理相关法规

　　IV.办理资金收付事项

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正确答案是：C

　　56.监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求

　　证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.4个月

　　正确答案是：C

　　57.资产管理业务违反有关规定的法律责任

　　( )对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　I. 中国证监会

　　II. 中国证监会派出机构

　　III. 证券交易所

　　IV. 中国证券业协会

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II、 IV

　　D.I 、III 、IV

　　正确答案是：A

　　58.融资融券业务管理的基本原则

　　证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的( )。

　　I.融资融券业务管理制度

　　II.决策与授权体系

　　III.操作流程和风险识别

　　IV.评估与控制体系

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 III、 IV

　　正确答案是：B

　　59.融资融券业务的账户体系

　　( )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

　　A.客户信用资金账户

　　B.信用交易资金交收账户

　　C.融资专用资金账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　正确答案是：A

　　60.融资融券业务合同的基本内容

　　证券公司应当与客户签订载入中国证券协业会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会

　　正确答案是：A