2018年证券从业资格证考试法律法规考点练习题（5）

　　41.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定

　　“荐股软件”是指具备下列( )功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

　　I.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　II.提供具体证券投资品种选择建议

　　III.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　IV.提供其他证券投资分析、预测或者建议

　　A.I 、II

　　B.III 、IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II 、III 、IV

　　正确答案是：C

　　42.证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定

　　证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A.诚实守信

　　B.自愿性

　　C.合法性

　　D.公平性

　　正确答案是：A

　　43.监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定

　　根据《发布证券研究报告暂行规定》的规定，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正确答案是：B

　　44.证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形

　　证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

　　Ⅰ. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　Ⅱ .最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ .最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　Ⅳ .最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　正确答案是：A

　　45.证券公司发行与承销业务的内部控制规定

　　主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。

　　I.采用询价方式定价但未参与初步询价

　　II.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

　　III.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

　　IV.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、II、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D

　　46.违反证券发行与承销有关规定的处罚措施

　　承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券的，中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。

　　A.12至24

　　B.24至36

　　C.6至12

　　D.12至36

　　正确答案是：D

　　47.证券公司自营业务投资范围的规定

　　( )不可用于证券公司的自营业务。

　　A.集合资产管理计划项下的资金

　　B.证券公司发行新股所筹集的资金

　　C.证券公司发行短期融资券所筹集的资金

　　D.证券公司的自有资金

　　正确答案是：A

　　48.证券自营业务持仓规模的要求

　　自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。

　　A.非股票类

　　B.股票类

　　C.债券类

　　D.基金类

　　正确答案是：A

　　49.自营业务的禁止性行为

　　下面的行为不被禁止的有( )。

　　A.将自营业务与代理业务混合操作

　　B.将自营账户借给他人使用

　　C.证券公司使用自有资金从事自营业务

　　D.委托其他证券公司代为买卖证券

　　正确答案是：C

　　50.证券公司客户资产管理业务类型及基本要求

　　经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为多个客户办理集合资产管理业务

　　C.为多个客户办理定向资产管理业务

　　D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　正确答案是：C