2018年证券从业资格证考试法律法规考点练习题（4）

　　31.证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定

　　证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或从业资格。

　　Ⅰ.为客户提供证券投资顾问服务

　　Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

　　Ⅲ.同时接受两家证券公司的委托，进行客户招徕，客户服务等活动

　　Ⅳ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　32.销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范

　　基金销售机构应当建立完善的( )。

　　I. 基金份额持有人账户

　　II. 资金账户管理制度

　　III. 基金份额持有人资金的存取程序

　　IV. 授权审批制度

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正确答案是：D

　　33.证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任

　　按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。

　　A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

　　B.可以接受他人委托从事证券投资

　　C.可以向委托人承诺证券投资收益

　　D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　正确答案是：A

　　34.投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范

　　发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。

　　I. 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　II. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　III .事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　IV. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II、 IV

　　正确答案是：B

　　35.保荐代表人执业行为规范

　　保荐代表人出现下列()情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

　　Ⅰ. 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范

　　Ⅱ. 通过从事保荐业务谋取不正当利益

　　Ⅲ. 本人及其配偶持有发行人的股份

　　Ⅳ .唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A

　　36.证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定

　　证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正确答案是：B

　　37.经纪业务的禁止行为

　　以下证券经纪业务活动不符合规定的是()。

　　Ⅰ. 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告

　　Ⅱ. 私下向客户建议买入某证券

　　Ⅲ. 私下承诺客户投资保收益

　　Ⅳ. 私下向客户承诺赔偿投资损失

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：A

　　38.证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系

　　为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。

　　A.证券投资咨询

　　B.证券投资顾问

　　C.证券投资服务

　　D.证券投资经纪

　　正确答案是：A

　　39.证券、期货投资咨询业务的管理规定

　　证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括( )。

　　A.企业法人营业执照

　　B.年检申请报告

　　C.年度业务报告

　　D.经注册会计师审计的财务会计报表

　　正确答案是：A

　　40.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　I.谨慎

　　II.诚实

　　III.勤勉尽责

　　IV.稳健

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 IV

　　D.II、 III

　　正确答案是：A