2018年证券从业资格证考试法律法规考点练习题（3）

　　2018年证券从业资格证考试法律法规考点练习题(3)

　　21.证券公司及其境内分支机构经营业务的规定

　　证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。

　　A.国务院证券监督管理机构指定

　　B.证券公司所在地

　　C.省级以上

　　D.证券交易所指定

　　正确答案是：A

　　22.证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定

　　证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案是：C

　　23.证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定

　　下列选项中，说法不正确的是(　　)。

　　A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉

　　C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

　　D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后

　　正确答案是：D

　　24.证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定

　　基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括()。

　　I. 姓名

　　II. 从业资质证明

　　III. 年龄

　　IV. 所在营业网点

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.III、 IV

　　正确答案是：B

　　25.证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定

　　证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列()文件。

　　Ⅰ.身份证

　　Ⅱ.学历证书

　　Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：A

　　26.证券投资顾问和证券分析师注册登记要求

　　证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案是：D

　　27.客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求

　　申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

　　A.取得证券从业资格

　　B.取得证券经纪人资格

　　C.具备良好的诚信记录及职业操守

　　D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　正确答案是：B

　　28.证券业从业人员执业行为准则

　　证券公司向客户出示的风险说明书，提示的风险包括()。

　　I 系统风险

　　II 政策风险

　　III 经营风险

　　IV 交易风险

　　A.I、 II

　　B.II 、III、 IV

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正确答案是：D

　　29.证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序

　　( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　I. 发行人

　　II. 上市公司的董事

　　III. 上市公司的监事

　　IV. 上市公司的一般工作人员

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B

　　30.证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定

　　证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　I. 全体员工

　　II. 经纪业务经办人员

　　III. 证券经纪人

　　IV. 实习或见习人员

　　A.I 、II

　　B.I、 III

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正确答案是：C