2018年证券从业资格证考试法律法规考点练习题（2）

　　2018年证券从业资格证考试法律法规考点练习题(2)

　　11.债券上市的条件和申请

　　公司申请其债券上市，必须具备的条件包括( )

　　I.公司债券的期限为一年以上

　　II.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　III.公司申请其债权上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　IV.公司股本总额不少于3000万元

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：B

　　12.内幕交易行为

　　常见的内幕交易行为主要包括()。

　　I.知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券

　　II.非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券

　　III.知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为

　　IV.知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：D

　　13.虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为

　　下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。

　　I .违背客户的委托为其买卖证券

　　II .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　III .未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　IV .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　A.I、 II

　　B.III 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D

　　14.上市公司收购的概念和方式

　　以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正确答案是：B

　　15.上市公司收购的法律责任

　　上市公司收购人未按照《证券法》规定履行下列()等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。

　　Ⅰ.上市公司收购公告

　　Ⅱ.发出收购要约

　　Ⅲ.通知债务人

　　Ⅳ.通知债权人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：A

　　16.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务

　　下列不属于基金托管人义务的是( )。

　　A.保管基金资产

　　B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

　　C.保存基金的会计账册、记录15年以上

　　D.执行基金管理人的投资指令

　　正确答案是：C

　　17.基金财产的独立性要求

　　证券公司代销基金产品，允许的行为包括( )。

　　Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费

　　Ⅱ.从基金管理人处收取客户服务费

　　Ⅲ.以低成本的销售费用销售基金

　　Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金

　　A.I、III

　　B.I、II

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B

　　18.基金财产债权债务独立性的意义

　　以下关于基金财产独立性的说法正确的有( )。

　　I.基金管理人依法宣告破产时，基金财产应算入清算财产

　　II.基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别

　　III.基金财产与基金管理人的固有财产相区别

　　IV.基金财产与托管人的固有财产相区别

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：B

　　19.期货的概念、特征及其种类

　　商品期货中的主要品种可以分为( )。

　　I. 农产品期货

　　II. 金属期货

　　III. 能源期货

　　IV. 外汇期货

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A

　　20.证券公司设立时业务范围的规定

　　证券公司设立时，其业务范围应当与其( )相适应。

　　I .内部控制制度

　　II. 合规制度

　　III .人力资源状况

　　IV. 财务状况

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、III、 IV

　　C.II 、IV

　　D.I 、II、 III

　　正确答案是：A