2018年证券市场基本法律法规模拟试题及答案（4）

　　一、选择题

　　1、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的(　　)账户。

　　A.个人

　　B.期货交易

　　C.期货结算

　　D.期货保证金

　　参考答案：C

　　参考解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

　　2、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是(　　)。

　　A.直接义务

　　B.违背受托义务

　　C.违背信托义务

　　D.间接义务

　　参考答案：B

　　参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

　　3、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.业务决策机构

　　D.证券公司总部

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

　　4、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括(　　)。

　　A.申请报告

　　B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

　　C.证券业执业证书

　　D.工作情况说明

　　参考答案：D

　　参考解析：A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

　　5、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按(　　)顺序进行分配。

　　(1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用

　　(3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务

　　(5)按股东持股比例分配剩余资产

　　A.(1)(2)(3)(4)(5)

　　B.(2)(1)(3)(4)(5)

　　C.(3)(2)(1)(4)(5)

　　D.(3)(1)(2)(4)(5)

　　参考答案：B

　　参考解析：《人民共和国公司法》第一百八十六条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

　　6、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。

　　A.证券分析师

　　B.证券咨询室

　　C.理财师

　　D.证券投资顾问

　　参考答案：D

　　参考解析：参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

　　7、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　　)万元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　8、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　参考答案：A

　　参考解析：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。