2018年证券市场基本法律法规模拟试题及答案（3）

　　一、单项选择题

　　1、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。

　　A.董事会

　　B.业务执行部门

　　C.业务决策机构

　　D.分支机构

　　2、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。

　　A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制

　　B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制

　　C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制

　　D.董事会-投资决策部门的二级体制

　　3、证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括()。

　　A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　C.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券

　　D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　4、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。

　　A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

　　B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

　　C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

　　D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

　　5、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

　　A.发行数额在200万元以上的

　　B.利用募集的资金进行违法活动的

　　C.转移或者隐瞒所募集资金的

　　D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　6、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.3万元以上60万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　7、( )指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份额持有人

　　D.证券交易所

　　8、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。

　　A.5000万元

　　B.8000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　9、()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　A.《人民共和国公司法》

　　B.《人民共和国证券法》

　　C.《人民共和国刑法》

　　D.《人民共和国证券投资基金法》

　　10、一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国保监会

　　D.国务院

　　一、单项选择题参考答案

　　1、答案：C

　　解析：证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

　　2、答案：C

　　解析：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构自营业务部门”的三级体制来设立。

　　3、答案：C

　　解析：证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。C项属于内幕信息交易行为。

　　4、答案：C

　　解析：A、D项属于融资融券业务合法合规原则;B项属于岗位分离原则。

　　5、答案：A

　　解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　6、答案：A

　　解析：《证券法》第一百九十四条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　7、答案：A

　　解析：基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

　　8、答案：A

　　解析：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

　　9、答案：A

　　解析：《人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　10、答案：A

　　解析：涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。