2018年证券市场基本法律法规模拟试题及答案（2）

　　一、单项选择题

　　1、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　2、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。

　　A.5000万元

　　B.8000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　3、下列不属于基金托管人义务的是()。

　　A.保管基金资产

　　B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

　　C.保存基金的会计账册、记录15年以上

　　D.执行基金管理人的投资指令

　　4、在下列哪种情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金?( )

　　A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

　　C.证券公司借用客户资金30日内还清

　　D.法律规定的其他情形

　　5、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.1万元以上5万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.5万元以上10万元以下

　　6、《人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　7、两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司存续而其他公司解散，这种合并方式称为( )。

　　A.吸收合并

　　B.新设合并

　　C.创设合并

　　D.派生合并

　　8、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　9、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。

　　A.商业银行

　　B.中国证券业协会

　　C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

　　D.地方性证券业协会

　　10、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　一、单项选择题参考答案

　　1、答案：C

　　解析：对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　2、答案：A

　　解析：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

　　3、答案：C

　　解析：C项属于基金管理人的义务。基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

　　4、答案：C

　　解析：《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

　　5、答案：C

　　解析：根据《证券法》第二百条，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　6、答案：D

　　解析：《人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

　　7、答案：A

　　解析：所谓吸收合并，是指两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司(吸收方)存续，而其他公司(被吸收方)解散。

　　8、答案：B

　　解析：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　9、答案：A

　　解析：下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：(1)中国证监会及其派出机构。(2)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会。(3)全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所。(4)其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织。(5)协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

　　10、答案：A

　　解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。