2017年12月证券从业《证券市场基本法律法规》冲刺试题（4）

　　一、单选题。以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　[第1题]持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的(　　)数额。

　　A.最低

　　B.一定

　　C.平均

　　D.最高

　　参考答案：D

　　[第2题]参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满(　　)周岁。

　　A.16

　　B.1 8

　　C.20

　　D.24

　　参考答案：B

　　[第3题]取得证券业从业资格的人员最近(　　)年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　[第4题]名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的(　　)个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　参考答案：D

　　[第5题]申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近(　　)个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　参考答案：C

　　[第6题]负债达到净资产的(　　)的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　参考答案：D

　　[第7题]一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。

　　A.30;60

　　B.30;90

　　C.60;90

　　D.60;120

　　参考答案：A

　　[第8题]证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交(　　)。

　　A.证监会

　　B.证券业协会

　　C.基金业协会

　　D.银行业协会

　　参考答案：B

　　[第9题](　　)是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份额持有人

　　D.基金中介机构

　　参考答案：A

　　[第10题]我国证券业从业人员资格考试由(　　)统一组织。

　　A.证监会

　　B.证券业协会

　　C.证券投资基金业协会

　　D.银行业协会

　　参考答案：B

　　[第11题]发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以(　　)的罚款。

　　A.10万以上50万以下

　　B.10万以上60万以下

　　C.30万以上50万以下

　　D.30万以上60万以下

　　参考答案：D

　　[第12题]单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开________日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到提案后__________日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。(　　)

　　A.10;2

　　B.10;3

　　C.15;2

　　D.15;3

　　参考答案：A

　　[第13题](　　)对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证券投资基金业协会

　　D.中国银行业协会

　　参考答案：B

　　[第14题]合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起(　　)年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　[第15题](　　)对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证券交易所

　　D.中国期货业协会

　　参考答案：B

　　[第16题]发行人在持续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑(　　)以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　参考答案：B

　　[第17题]我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中[第二个层次是指(　　)。

　　A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　B.由国务院制定并颁布的行政法规

　　C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　参考答案：B

　　[第18题]有限责任公司股东不得多于(　　)个。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.70

　　参考答案：B

　　[第19题]认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本(　　)的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　参考答案：C

　　[第20题]股份有限公司临时股东大会应当于会议召开(　　)日前通知各股东。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　参考答案：A

　　21.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起(　　)天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　21.C。【解析】申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　22.已经取得证券业执业证书的人员，连续(　　)年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　22.B。【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　23.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业(　　)个月。

　　A.3～12

　　B.3～6

　　C.1～12

　　D.1～6

　　23.A。【解析】证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　24.下列不属于基金销售机构的是(　　)。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.证券投资咨询机构

　　D.中国证券业协会

　　24.D。【解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

　　25.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予(　　)处罚。

　　A.警示

　　B.行为内通报批评、公开谴责

　　C.移送相关监管部门

　　D.移送司法机关

　　25.B。【解析】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。