证券从业证券市场基本法律法规章节试题：证券二级市场

　　第二节 证券二级市场大纲内容

　　掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;掌握利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定;熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。

　　证券二级市场章节练习题

　　一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1.下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是( )。[2016年7月真题]

　　A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资

　　B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续

　　C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司

　　D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资

　　答案：C

　　【解析】A项，背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，个人不能构成本罪的主体;B项，证券公司履行相关手续后将客户委托资产投资于本公司发行证券是符合规定的;D项，客户缴纳的保险费不属于保险公司的受托财产。

　　2.《证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.2倍以上5倍以下

　　D.3倍以上5倍以下

　　答案：A

　　【解析】根据《证券法》第二百零二条，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　3.背信运用受托财产一般是为了( )。

　　A.获取非法利润

　　B.获取合法利润

　　C.违背受托义务

　　D.遵守受托义务

　　答案：A

　　【解析】背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1.下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是( )。[2017年2月真题]

　　Ⅰ.证券公司从业人员

　　Ⅱ.期货经纪公司从业人员

　　Ⅲ.银行从业人员

　　Ⅳ.证券交易所从业人员

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　2.在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人( )的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。[2016年7月真题]

　　Ⅰ.所投资的是与虚假陈述直接关联的证券

　　Ⅱ.明知虚假陈述存在而进行投资

　　Ⅲ.在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或更正日之前买人该证券

　　Ⅳ.恶意投资、操纵证券价格

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　【解析】根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第十八条，投资人具有以下情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系：①投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券;②投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买人该证券;③投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损。

　　3.下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是( )。[2015年11月真题]

　　Ⅰ.上市公司董事泄露该公司重组信息

　　Ⅱ.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票

　　Ⅲ.证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票

　　Ⅳ.某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　【解析】Ⅰ项，重组信息为内幕信息;Ⅳ项，该注册会计师进行交易使用的是公开信息。

　　4.下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是( )。[2015年11月真题]

　　Ⅰ.甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格

　　Ⅱ.甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

　　Ⅲ.甲以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格

　　Ⅳ.甲系证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息，从事与该信息相关的证券活动

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　【解析】Ⅳ项，利用因职务便利获取的内幕信息从事相关的证券活动属于内幕交易行为。