2017年12月证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题（4）

　　一、单选题

　　1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。

　　A、7日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正确答案： B

　　【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

　　2、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。

　　A、接受代销金融产品的委托后

　　B、接受代销金融产品的委托前

　　C、向客户推荐金融产品

　　D、为客户提供产品咨询服务

　　正确答案： B

　　【专家解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

　　3、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　A、中国人民银行

　　B、证券监督管理机构

　　C、证券业协会

　　D、财政部

　　正确答案： B

　　【专家解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　4、股票的内在价值就是股票未来收益的()。

　　A、现值

　　B、期值

　　C、均值

　　D、虚值

　　正确答案： A

　　【专家解析】股票的内在价值就是股票未来收益的现值。

　　5、银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向()投资者。

　　A、散户

　　B、个人投资者

　　C、银行和非银行金融机构等机构

　　D、企业

　　正确答案： C

　　【专家解析】银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

　　6、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

　　A、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

　　B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚

　　D、未负有数额较大到期未清偿的债务

　　正确答案： C

　　【专家解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　7、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。

　　A、股票股息

　　B、负债股息

　　C、建业股息

　　D、财产股息

　　正确答案： C

　　【专家解析】考察建业股息的定义。

　　8、下列选项中属于自益权的是()。

　　A、股东大会召集请求权

　　B、提起诉讼权

　　C、公司事务的知情权

　　D、股份转让权

　　正确答案： D

　　【专家解析】自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，它包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

　　9、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。

　　A、证券公司营业部

　　B、证券公司总部

　　C、证券交易所营业部

　　D、证券交易所总部

　　正确答案： A

　　【专家解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

　　10、证券投资基金()。

　　A、收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

　　B、是直接投资工具

　　C、所筹集资金主要投向实业

　　D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要

　　正确答案： A

　　【专家解析】基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有价证券，能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。

　　11、创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

　　A、董事会秘书

　　B、总经理秘书

　　C、股东大会

　　D、财务负责人

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察上市公司信息披露的监督管理与法律责任。创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

　　12、我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于()。

　　A、内幕交易

　　B、操纵市场

　　C、泄露信息

　　D、事后处理

　　正确答案： B

　　【专家解析】此题考查对操纵市场的理解。

　　13、()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

　　A、证券自营业务

　　B、证券发行业务

　　C、证券经纪业务

　　D、证券承销业务