2017年证券市场基本法律法规易错考题

　　第 1 题：内幕信息的公开，是指内幕信息在()上进行披露。

　　A：任何一家公开网站

　　B：股票发行公司官网

　　C：证监会指定报刊、网站

　　D：任何一家财经类报刊

　　答案：C

　　解题思路：内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响

　　的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网

　　站上正式公开的事项。

　　本题考查重点：内幕交易行为

　　第 2 题：在代销金融产品业务中，证券公司应向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由()。

　　A：委托人和证券公司共同承担

　　B：委托人承担，证券公司担保

　　C：证券公司承担

　　D：委托人承担

　　答案：D

　　解题思路：《证券公司代销金融产品管理规定》第九条规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。本题考查重点：代销金融产品的行为规范

　　第 3 题：证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满()年的高级管理人员。

　　A：3

　　B：2

　　C：1

　　D：4

　　答案：B

　　解题思路：证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人

　　员。

　　本题考查重点：有关证券公司组织机构的规定

　　第 4 题：银行业金融机构从事期货交易融资或担保业务资格，由()批准。

　　A：当地政府

　　B：银监会

　　C：证监会

　　D：人民银行

　　答案：B

　　解题思路：根据《期货交易管理条例》有关规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、

　　期货结算业务的资格，需经银监会审核同意;从事期货交易融资或者担保业务的资格，

　　需经银监会批准。

　　本题考查重点：期货交易所内部管理制度的相关规定

　　第 5 题：根据《融资融券试点交易实施细则》规定，证券公司应当通知投资者追加担保

　　物应在( )完成。

　　A：8 个交易日

　　B：2 个交易日

　　C：1 个交易日

　　D：5 个交易日

　　答案：B

　　解题思路：沪深证券交易所《融资融券试点交易实施细则》规定，当投资者维持担保比

　　例低于 130%时，证券公司应当通知投资者在不超过 2 个交易日的期限内追加担保物，

　　且客户追加担保物后的维持担保比例不得低于 150%。

　　本题考查重点：标的证券、保证金和担保物的管理规定

　　第 6 题：《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》中规定的违法失信信息，在诚信档案

　　中效力期限为()年。

　　A：5

　　B：3

　　C：6

　　D：4

　　答案：B

　　解题思路：违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被

　　行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效

　　力期限为 5 年。法律、行政法规和中国证监会其他规章对违法失信信息的效力期限另有

　　规定的，从其规定。

　　本题考查重点：中国证券业协会诚信管理的有关规定

　　第 7 题：持有期货公司 5%以上股权的个人股东，其个人金融资产应不低于人民币()

　　万元。

　　A：3000

　　B：2000

　　C：2500

　　D：1000

　　答案：A

　　解题思路：持有期货公司 5%以上股权的个人股东，其个人金融资产不低于人民币 3000

　　万元。

　　本题考查重点：期货交易所会员管理的相关规定

　　第 8 题：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发

　　生后()日内向协会报告。

　　A：30

　　B：10

　　C：15

　　D：5

　　答案：B

　　解题思路：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生

　　后 10 日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　本题考查重点：从业人员申请执业证书的条件和程序

　　第 9 题：上市公司并购重组项目的财务主办人发生变化的，财务顾问应( )个交易日向

　　中国证监会报告。

　　A：4

　　B：2

　　C：3

　　D：5

　　答案：D

　　解题思路：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 5 个工作日内向中国证监会报

　　告。

　　本题考查重点：从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则

　　第 10 题：按照我国《证券法》的规定，股票不得 ( )。

　　A：溢价发行

　　B：折价发行

　　C：市价发行

　　D：平价发行

　　答案：B

　　解题思路：按照我国《证券法》的规定，股票不得折价发行。

　　本题考查重点：公开发行证券的有关规定

　　第 11 题：证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报

　　告机制，定期向()提供风险监控报告。

　　Ⅰ 股东大会

　　Ⅱ 董事会

　　Ⅲ 实际控制人

　　Ⅳ 投资决策机构

　　A：Ⅰ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解题思路：通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报