2017年证券从业市场基本法律法规机考练习题及答案10_第2页

　　(11) 上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中( )的具体要求和反映。

　　A: 公平原则

　　B: 公正原则

　　C: 公开原则

　　D: 公示原则

　　答案:C

　　解析: 上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。

　　(12) 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　A: 净资本

　　B: 总资本

　　C: 净资产

　　D: 总资产

　　答案:A

　　解析:《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　(13) 收购期限届满后( )日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构抄送证券交易所，通知被收购公司。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 14

　　D: 15

　　答案:D

　　解析:收购期限届满后15日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。

　　(14) 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 24

　　答案:B

　　解析:《证券公司风险处置条例》第13条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的.证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

　　(15) 证券交易通常都必须遵循( )。

　　A: 价格优先原则和时间优先原则

　　B: 时间优先原则和数量优先原则

　　C: 价格优先原则和数量优先原则

　　D: 客户优先原则和时间优先原则

　　答案:A

　　解析: 证券交易通常都必须遵循的原则包括：(1)价格优先原则;(2)时间优先原则。

　　(16) 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

　　答案:D

　　解析: 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　(17) 在基金管理公司组织架构中，( )拥有对管理基金的投资事务的决策权。

　　A: 基金持有人大会

　　B: 董事会

　　C: 投资部

　　D: 投资决策委员会

　　答案:D

　　解析:投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

　　(18) 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )。

　　A: 2000万元

　　B: 5000万元

　　C: 1亿元

　　D: 2亿元

　　答案:A

　　解析: 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

　　(19) 根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:我国封闭式基金的存续期应在5年以上，期满后可以通过法定程序延期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在I5年左右。

　　(20) 以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是( )。

　　A: 创业基金

　　B: 私募基金

　　C: 证券投资基金

　　D: 社保基金

　　答案:C

　　解析:《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动。