证券从业资格考试《证券基本法律法规》预测试题及答案（8）

　　选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过(　)的账户为客户提供资产管理服务。

　　A.客户

　　B.证券公司

　　C.客户的配偶

　　D.其他证券公司

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务.应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

　　2[单选题] 证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指(　)业务。

　　A.证券经纪

　　B.证券自营

　　C.融资融券

　　D.证券咨询

　　参考答案：C

　　参考解析：融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务。

　　3[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(　)的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　4[单选题] 证券公司应当按照(　)的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.证券投资基金

　　D.权证

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

　　5[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(　)的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　6[单选题] 通过基金销售人员从业考试即(　)一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　A.《证券市场基础知识》

　　B.《证券投资基金》

　　C.《证券交易》

　　D.《证券投资基金销售基础知识》

　　参考答案：D

　　参考解析：通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　7[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　)个工作日内向中国证监会报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　8[单选题] 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　)日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：A

　　参考解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　9[单选题] 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计入(　)。

　　A.处罚处分信息

　　B.基本信息

　　C.诚信信息备注栏

　　D.其他信息

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。

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　　10[单选题] 证券公司对融资融券业务要实行(　)管理。

　　A.分散

　　B.分业

　　C.集中统一

　　D.分部门

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。