2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库练习十六

　　1.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列(　　)情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　Ⅰ.辞职Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的

　　1Ⅱ.变更聘用机构的Ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　2.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有(　　)。

　　1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务

　　Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训

　　Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理

　　Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　3.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务

　　Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　4.下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有(　　)。

　　Ⅰ.客户进行证券的申购Ⅱ.客户提款

　　Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付企业所得税款

　　A.ⅠⅡⅡⅠ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　5.证券公司推广集合资产管理计划，应当将(　　)等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

　　Ⅰ.集合资产管理合同Ⅱ.集合资产管理计划说明书

　　Ⅲ.专项资产管理计划书Ⅳ.资产托管证明

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　6.证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有(　　)。

　　Ⅰ.对具体证券的价值分析报告Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告

　　Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.行业研究报告

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有(　　)天。

　　Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

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　　8.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括(　　)。

　　Ⅰ.计划说明书

　　Ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本

　　Ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表

　　Ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括(　　)。

　　Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

　　Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

　　Ⅲ.投资风险由公司承担

　　Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　10.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　Ⅱ.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

　　Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

　　Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅠⅣ