证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试试卷

　　第1题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　A.35%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　本题 1 分

　　第2题公司财产优先支付的是()。

　　A.普通股股东

　　B.优先股股东

　　C.债权人

　　D.员工工资

　　【正确答案】C

　　【答案解析】

　　本题 1 分

　　第3题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。

　　A.同种类的每一股份应当具有同等权利

　　B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

　　C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

　　D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故D项说法错误。

　　本题 1 分

　　第4题从事期货咨询应取得()。

　　A.注册会计师资格

　　B.证券业从业人员资格

　　C.期货业从业人员资格

　　D.基金业从业人员资格

　　【正确答案】C

　　【答案解析】

　　本题 1 分

　　第5题下列属于证券公司分支机构的是()。

　　A.清算所

　　B.交易所

　　C.交割仓库

　　D.证券投资咨询机构

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。(4)证券承销与保荐。(5)证券自营。(6)证券资产管理。(7)其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。

　　本题 1 分

　　第6题基金销售人员在从事基金活动时，应以()利益优先。

　　A.个人

　　B.基金销售公司

　　C.投资者

　　D.基金管理公司

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：(1)勤勉尽职原则。(2)诚实守信原则。(3)投资者利益优先原则。

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　　第7题下列关于公司债券上市的说法中，错误的是()。

　　A.债券发行额不低于人民币一千万元

　　B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　C.债券期限不低于1年

　　D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为一年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。

　　本题 1 分

　　第8题下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

　　A.决定监事的报酬事项

　　B.公司章程的修改

　　C.对发行公司债券作出决议

　　D.制定公司的基本管理制度

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《人民共和国公司法》第三十七条规定，股东会行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。(3)审议批准董事会的报告。(4)审议批准监事会或者监事的报告。(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议。(8)对发行公司债券作出决议。(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。(10)修改公司章程。(11)公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。

　　本题 1 分

　　第9题试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括()。

　　A.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　B.无不良诚信记录

　　C.从事公司保荐相关业务3年以上

　　D.具有经管专业本科以上学历

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　本题 1 分

　　第10题有限责任公司的权力机构是()。

　　A.监事会

　　B.理事会

　　C.董事会

　　D.股东会

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。