证券从业《证券市场基本法律法规》临考提分试题四

　　选择题

　　第1题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

　　A.甲某，年满20周岁，本科文化

　　B.乙某，年满18周岁，大专文化

　　C.丙某，年满20周岁，初中文化

　　D.丁某，年满20周岁，高中文化

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

　　本题 1 分

　　第2题下列从业人员中，执业行为错误的是()。

　　A.应保守所在机构的商业秘密

　　B.离开所在机构后，保密义务结束

　　C.应保守客户的个人隐私

　　D.应保守客户的商业秘密

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。

　　本题 1 分

　　第3题非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以()罚款。

　　A.20万元以上100万元以下

　　B.15万元以上120万元以下

　　C.25万元以上120万元以下

　　D.20万元以上120万元以下

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　本题 1 分

　　第4题不适用《人民共和国证券法》的是()。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。

　　本题 1 分

　　第5题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

　　本题 1 分

　　第6题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

　　B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

　　C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

　　D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。

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　　本题 1 分

　　第7题《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章及规范性文件

　　D.自律性规则

　　【正确答案】C

　　【答案解析】部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

　　本题 1 分

　　第8题下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。

　　A.公司分配股利的计划

　　B.公司增资的计划

　　C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故D项说法错误。

　　本题 1 分

　　第9题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

　　A.证券投资顾问

　　B.证券经纪人

　　C.证券咨询师

　　D.证券分析师

　　【正确答案】D

　　【答案解析】证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

　　本题 1 分

　　第10题证券发行与交易的“三公原则”是指()。

　　A.公正、公平、公开

　　B.公信、公平、公开

　　C.公共、公平、公开

　　D.公正、公信、公平

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

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