2016证券市场基本法律法规模拟试题六

　　单项题

　　(1)

　　上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，

　　不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 ( )

　　的无关联关系董事出席即可举行。

　　A: 1/3

　　B:过半数

　　C: 2/3

　　D:全体

　　答案:B

　　解析:

　　根据《人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定，

　　上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，

　　不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。

　　该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，

　　董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　(2)

　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、

　　实际控制人是法人的，其负责人应当认定为 ( )。

　　A:直接行为人

　　B:直接负责的主管人员

　　C:企业

　　D:个人

　　答案:B

　　解析:

　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、

　　实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

　　(3)

　　专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁

　　，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A:初中

　　B:高中

　　C:专科

　　D:本科

　　答案:B

　　解析:

　　专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，

　　具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　(4)

　　投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，

　　以书面、( )以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。

　　A:网络

　　B:面访

　　C:公告

　　D:电话

　　答案:D

　　解析:

　　根据《证券法》第一百一十一条规定，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，

　　并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，

　　委托该证券公司代其买卖证券。

　　(5)收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )

　　日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15

　　日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　(6)下列属于融资融券业务集中管理原则的是 ( )。

　　A:证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

　　B:证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

　　C:证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

　　D:证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

　　答案:C

　　解析: A、D项属于融资融券业务合法合规原则;B项属于岗位分离原则。

　　(7)

　　证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、

　　变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款

　　A: 1万元以上3万元以下

　　B: 1万元以上5万元以下

　　C: 3万元以上5万元以下

　　D: 5万元以上10万元以下

　　答案:C

　　解析:

　　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、

　　证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、

　　变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5

　　万元以下的罚款。

　　(8)公开发行公司债券，应当符合的条件不包括 ( )。

　　A:股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元

　　B:有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

　　C:累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　D:最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　答案:A

　　解析:参见《证券法》第十六条的规定。

　　(9)证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括 ( )。

　　A:直投基金认缴承诺书

　　B:集合资产管理风险揭示书

　　C:集合资产管理计划说明书

　　D:集合资产管理合同文本

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：(1)备案报告;(2)

　　集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)

　　合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。

　　(10)公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括 ( )。

　　A:营业执照

　　B:公司章程

　　C:税务登记证

　　D:财务会计报告

　　答案:C

　　解析:参见《证券法》第十四条规定。