2020年证券从业资格证法律法规考点：证券经纪业务营销人员

　　证券经纪业务营销人员

本章练习 考点讲解

　　1、委托与接受委托

　　证券经纪人：接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

　　证券公司可通过公司员工或委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应按《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

　　证券经纪人为证券从业人员，应通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

　　证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

　　证券经纪人在执业过程中可根据证券公司的授权，从事下列活动：

　　(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;

　　(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;

　　(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;

　　(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;

　　(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。

　　2、签订委托合同

　　证券公司应在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

　　委托合同应当载明下列事项：

　　证券公司的名称和证券经纪人的姓名;证券经纪人的代理权限;证券经纪人的代理期间;证券经纪人服务的证券营业部;证券经纪人的执业地域范围;证券经纪人的基本行为规范;证券经纪人的报酬计算与支付方式;双方权利义务;违约责任。

　　3、执业前培训和执业注册登记

　　证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

　　证券公司应对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

　　证券公司应在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话。

　　证券公司应在为证券经纪人进行执业注册登记后，按证券业协会的规定打印证券经纪人证书并加盖公司公章颁发给证券经纪人。

　　证券经纪人证书由证券业协会统一印制、编号。

　　证券经纪人证书载明事项发生变动，证券公司应将该证书收回。

　　证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过中国证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

例题

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