2020年证券从业资格证法律法规考点：证券公司全面风险管理

证券公司全面风险管理

本章练习 考点讲解

　　(一)全面风险管理的含义

　　全面风险管理：证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

　　1、全员：要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理。

　　2、全部风险：要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。

　　3、全部活动：要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对。

　　(二)全面风险管理体系的内容和覆盖范围

　　全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

　　证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类子公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

　　(三)全面风险管理的责任主体

　　董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司、每一名员工

例题

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