2020年证券从业资格证法律法规考点：高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念

来源：考试网 [2019年11月30日] 【大中小】

　　考点：高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念

本章练习考点讲解

　　1、高级管理人员：

　　公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　2、控股股东：

　　其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;

　　出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　3、实际控制人：

　　虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或其他安排，能够实际支配公司行为的人。

　　4、关联关系：

　　公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

例题

　　下列选项中，属于控股股东的有(　　)。

　　I.出资额占有限责任公司资本总额50%以上的股东

　　II.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东

　　III.出资额的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东

　　IV.持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东

　　A.I、II B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV D.III、IV

　　【答案】C

　　【解析】控股股东的概念。

　　1、其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;

　　2、出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

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