第六节 证券资产管理
考纲要求
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大纲内容 |
要求 |
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证券公司开展资产管理业务的基本原则要求 |
熟悉 |
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证券公司客户资产管理业务类型及基本要求> |
掌握 |
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开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求 |
了解 |
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资产管理合同应当包括的必备内容 |
了解 |
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办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求 |
掌握 |
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办理集合资产管理业务接受的资产形式 |
掌握 |
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合格投资者要求 |
熟悉 |
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关联交易的要求 |
熟悉 |
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资产管理业务禁止行为的有关规定 |
掌握 |
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资产管理业务的风险控制要求 |
熟悉 |
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资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定 |
掌握 |
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资产管理业务客户资产托管的基本要求 |
掌握 |
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监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求 |
掌握 |
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资产管理业务违反有关规定的法律责任 |
掌握 |
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合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定 |
了解 |
【考点一】资产管理业务的含义、种类及业务资格
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概念 |
特点 |
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为单一客户办理定向资产管理业务 |
证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务 |
（1）证券公司与客户必须是一对一的（2）具体投资方向应在资产管理合同中约定（3）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 |
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为多个客户办理集合资产管理业务 |
证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务 |
（1）集合性，即证券公司与客户是一对多的（2）投资范围有限定性和非限定性之分（3）客户资产必须进行托管（4）通过专门账户投资运作（5）较严格的信息披露 |
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为客户特定目的办理专项资产管理业务 |
证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务 |
（1）综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”（2）特定性，即要设定特定的投资目标（3）通过专门账户经营运作 |
【例题·多选题】以下属于集合资产管理业务特点的有( )。
A.较严格的信息披露
B.客户资产必须进行托管
C.证券公司与客户是“一对一”的
D.投资范围有限定性和非限定性之分
『正确答案』ABD
『答案解析』本题考查资产管理业务的内容。C选项是为单一客户办理定向资产管理业务的特点。
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