2018年证券从业资格考试法律法规章节讲义：第二章第一节

　　第二章 证券从业人员管理

　　第一节 从业资格

　　一， 从事证券业务专业人员

　　证券公司仲从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理业务专业人员，包括相关业务部门管理人员

　　基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易监察稽核业务专业人员，包括相关业务部门管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询业务人员及管理人员。

　　证券投资咨询机构中从事证券投资咨询专业人员及其管理人员。

　　证券资信评估机构中从事证券资信评估业务专业人员及其管理人员。

　　二，参加从业考试条件

　　1. 年满18周岁，高中文化程度，完全民事行为能力

　　2. 资格考试由协会统一组织。参加考试人员考试合格的，取得从业资格

　　3. 从业资格不实行专业分类考试。包括一门基础性科目和一门专业科目协会在资格考试之外另行组织各项专业水平测试，但不作为法定内容。

　　三，从业人员申请执业证书条件和程序

　　1. 已被机构聘用

　　2. 最近3年未收过刑事处罚

　　3. 协会在收到完整申请材料30日内审核完毕

　　四，从业人员监督管理相关规定

　　1. 取得证书，连续3年不在机构从业的，注销执业证书

　　2. 辞职或变更聘用机构应当10日内向协会报告

　　3. 新聘用机构应当在上述情形10日内向协会变更执业注册登记

　　4. 受到聘用机构处分的，该机构应当在出分后10日内向协会报告

　　五，违反从业人员资格管理、法律责任

　　1. 违反考场规则，扰乱考场秩序 2年内不得参加资格考试

　　2. 机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、违反报告义务，情节严重的，中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

　　3. 机构聘用未取得执业人员对外开展证券业务的，警告，3万以下罚款。

　　4. 兴业人员或机构拒绝协会调查，严重，暂停执业3个月至12个月、吊销，对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　5. 被吊销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　六，证券投资基金销售人员从业资格管理有关规定

　　基金销售机构：

　　基金管理公司 商业银行 证券公司 证券投资咨询机构 专业基金销售机构

　　适当向基金投资人出事从业资质证明

　　七，证券投资咨询人员

　　1. 证券投资咨询人员：专业证券投资咨询人员 证券经营机构研究部门咨询人员

　　2. 条件：已取得证券从业资格 本科以上学历 从事证券业务2年以上经理

　　八，保荐机构和保荐代表人资格管理规定

　　1. 证券公司申请保荐机构资格

　　注册资本不低于1亿，净资本不低于5000万

　　具有良好保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务人员不少于20人。

　　保荐代表人不少于4人

　　最近3年未因重大违法违规受到行政处罚

　　2. 个人申请保荐人资格

　　具备3年以上保荐业务经理

　　最近3年内在境内证券发行项目担任项目协办人

　　通过保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　最近3年未收到证监会行政处罚

　　证券公司、个人应当自申请文件发生重大变化之日起2个工作日想证监会提交更新资料。证监会对保荐机构资格申请，自受理之日起45个工作日作出决定，对保荐代表人资格申请，自受理之日起20个工作日作出决定

　　九，客户资产管理业务投资主办人执业注册

　　证券公司客户资产管理业务投资主办人应在协会进行执业注册。

　　条件：取得证券从业资格 具备3年以上证券投资、研究、投顾或类似从业经历

　　最近3年没有收到监管部门行政处罚

　　协会在收到完整申请材料20日内完成注册，以下不得注册：

　　1. 不符合注册规定条件

　　2. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　3. 被协会采取法律处分未满2年。

　　协会对投资主办人自纸业注册完成之日起，每2年检查一次，有下列情形，不予通过年检：

　　1. 不符合一般证券从业人员有关规定

　　2. 两年内没有管理客户委托资产

　　3. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　4. 被协会采取法律处分未满2年

　　投资主办人变更工作单位，元证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

　　十，财务顾问主办人应当具备条件

　　1. 证券从业资格

　　2. 投行业务经理

　　3. 财务顾问主办人胜任能力考试

　　4. 最近24个月无违反诚信不良记录

　　5. 最近24个月未因违反行业规范而受到行业自律组织纪律处分

　　6. 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚