2017年证券从业资格考试证券市场基本法律大纲及习题:证券公司业务规范1

　　第三章 证券公司业务规范

　　第一节 证券经纪

　　了解证券公司经纪业务的主要法律法规;熟悉证券经纪业务的特点;掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求;掌握经纪业务的禁止行为;熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。

　　第二节 证券投资咨询

　　掌握证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系;掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定;掌握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定;掌握利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定;了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施;掌握证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。

　　第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　了解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规;掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形;熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则;熟悉财务顾问的监管和法律责任。

　　第四节 证券承销与保荐

　　了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规;熟悉证券发行保荐业务的一般规定;了解证券发行与承销信息披露的有关规定;掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定;熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施;掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。

　　第五节 证券自营

　　了解证券公司自营业务的主要法律法规;了解证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定;了解证券自营业务决策与授权的要求;了解证券自营业务操作的基本要求;掌握证券公司自营业务投资范围的规定;掌握证券自营业务持仓规模的要求;掌握自营业务的禁止性行为;熟悉证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。

　　第六节 证券资产管理

　　熟悉证券公司开展资产管理业务的基本原则要求;掌握证券公司客户资产管理业务类型及基本要求;了解开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求。

　　了解资产管理合同应当包括的必备内容;掌握办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求;掌握办理集合资产管理业务接受的资产形式;熟悉合格投资者要求;熟悉关联交易的要求;掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。

　　熟悉资产管理业务的风险控制要求;掌握资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定;掌握资产管理业务客户资产托管的基本要求;掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求;掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。

　　了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。

　　第七节 其他业务

　　掌握融资融券业务管理的基本原则;了解证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件;掌握融资融券业务的账户体系;熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;掌握融资融券业务合同的基本内容;熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定;了解融券业务所涉及证券的权益处理规定;掌握监管部门对融资融券业务的监管规定;了解转融通业务规则;熟悉监管部门对转融通业务的监督管理规定。

　　熟悉代销金融产品适当性原则;熟悉代销金融产品的规范和禁止性行为;掌握违反代销金融产品有关规定的法律责任。

　　熟悉证券公司中间介绍业务的业务范围;掌握证券公司开展中间介绍业务的有关规定;掌握中间介绍业务的禁止行为;熟悉中间介绍业务的监管要求。

　　熟悉股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股权交易市场相关规则。

　　大纲章节习题及答案

　　第三章 证券公司业务规范

　　一、单项选择题

　　1、证券经纪业务的法律法规不包括(　)。

　　A、融资融券方面的法律法规

　　B、证券资产管理方面的法律法规

　　C、证券经纪业务管理方面的法律法规

　　D、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

　　2、证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务称为(　)。

　　A、证券自营业务

　　B、证券承销与保荐业务

　　C、证券经纪业务

　　D、证券投资咨询业务

　　3、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中错误的是(　)。

　　A、不得提供虚假、误导性信息

　　B、不得采取不正当竞争手段开展业务

　　C、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

　　D、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

　　4、证券营业部负责人应当每(　)年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于(　)个工作日。

　　A、3，10

　　B、5，15

　　C、2，20

　　D、1，10

　　5、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起(　)日内申请证券账户注销。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　6、下列关于委托买卖的说法，错误的是(　)。

　　A、针对柜台委托和非柜台委托的不同形式分别进行撤单，已成交的部分不能撤销或修改

　　B、客户委托买卖时应使用营业部统一制作的证券买卖委托单，按照委托单标明的各项内容，完整、详细、正确地填写，且必须当面签署姓名

　　C、传真委托属于非柜台委托

　　D、证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票

　　7、(　)是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　A、证券业协会

　　B、证券交易所

　　C、中国证监会

　　D、国务院证券管理委员会

　　8、证券经纪业务的功能是(　)。

　　A、辅助投资者进行投资决策

　　B、帮助客户实现资产增值

　　C、帮助客户完成交易并保障证券交易通畅

　　D、帮助证券公司获取经济效益

　　9、(　)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　A、国务院证券管理委员会

　　B、中国证监会

　　C、中国证券业协会

　　D、证券交易所

　　10、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起(　)个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　11、下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是(　)。

　　A、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

　　B、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

　　C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

　　D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

　　12、证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的(　)。

　　A、审慎性

　　B、客观性

　　C、公平性

　　D、规范性

　　13、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　)年。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　14、在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的是(　)。

　　A、《证券公司风险处置条例》

　　B、《证券经纪人管理暂行规定》

　　C、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》

　　D、《证券公司集合资产管理业务实施细则》

　　15、保荐人的资格及其管理办法由(　)规定。

　　A、证券公司

　　B、证券交易所

　　C、中国证券业协会

　　D、国务院证券监督管理机构

　　16、下列关于证券发行与承销业务的相关规定，说法错误的是(　)。

　　A、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式

　　B、股票发行采用代销方式的，应当在发行公告(或认购邀请书)中披露发行失败后的处理措施

　　C、证券公司承销证券，应当采用包销或者代销方式

　　D、上市公司发行证券期间相关证券的停复牌安排，应当遵守证券交易所的相关规则，主承销商应当按有关规定及时划付申购资金冻结利息

　　17、证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　)。

　　A、5%

　　B、30%

　　C、100%

　　D、500%

　　18、自营业务的最高决策机构是(　)。

　　A、董事会

　　B、监事会

　　C、股东大会

　　D、投资决策机构

　　19、按照我国现行的规定，下列属于已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券的是(　)。

　　A、权证

　　B、证券投资基金

　　C、开放式基金

　　D、国际开发机构人民币债券

　　20、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，以下处罚错误的是(　)。

　　A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　21、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起(　)个月内启动推广工作，并在(　)个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

　　A、6;60

　　B、4;45

　　C、3;30

　　D、1;10

　　22、下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是(　)。

　　A、证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险

　　B、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

　　C、客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺

　　D、证券公司、托管机构应当至少每1个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明

　　23、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法错误的是(　)。

　　A、中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合

　　B、证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选、勒令辞退等行政监管措施

　　C、证券公司、资产托管机构、推广机构违反本办法规定的，根据不同情况，依法采取责令改正、责令增加内部合规检查的次数、责令处分有关人员、暂停业务等行政监管措施

　　D、证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任

　　24、关于融资融券业务管理的合法合规原则说法错误的是(　)。

　　A、证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

　　B、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

　　C、向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

　　D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会在当地的分支机构批准

　　25、证券公司申请融资融券业务资格，要满足公司最近(　)年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

　　A、4

　　B、3

　　C、2

　　D、1

　　26、用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是(　)。

　　A、融资专用资金账户

　　B、融券专用证券账户

　　C、客户信用交易担保证券账户

　　D、客户信用交易担保资金账户

　　27、(　)是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债的明细数据的账户。

　　A、客户信用资金台账

　　B、客户信用证券账户

　　C、客户信用资金账户

　　D、客户信用证券台账

　　28、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定的事项不包括(　)。

　　A、融资、融券的额度、期限、利率

　　B、纠纷解决途径

　　C、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利

　　D、客户资产明细单

　　29、《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(2015年修订)第二十四条规定，标的证券为股票的，应当符合的条件不包括(　)。

　　A、在上海证券交易所上市交易超过3个月

　　B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

　　C、股东人数不少于8000人

　　D、股票发行公司已完成股权分置改革

　　30、《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(2015年修订)规定，标的证券为交易型开放式指数基金的，应当符合的条件不包括(　)。

　　A、在上海证券交易所上市交易超过3个月

　　B、最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元

　　C、基金持有户数不少于2000户

　　D、上市交易超过5个交易日

　　31、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于(　)。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　32、证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报(　)备案。

　　A、中国证监会

　　B、中国期货业协会

　　C、证券交易所

　　D、证监会当地分支机构

　　33、证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息不包括(　)。

　　A、转融通获利情况

　　B、转融资余额

　　C、转融券余额

　　D、转融通成交数据

　　34、在转融通业务中，证券金融公司应当保持充抵保证金的每种证券余额不得超过该值券总市值的(　)。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　35、证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，证监会采取的措施不包括(　)。

　　A、行政警告

　　B、责令改正

　　C、责令定期报告

　　D、出具警示函

　　36、证券公司应当健全(　)，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。

　　A、审慎监管制度

　　B、客户回访制度

　　C、客户监管制度

　　D、合法合规制度

　　37、关于证券公司从事中间介绍业务的相关规定叙述错误的是(　)。

　　A、证券公司可以接受任意一家期货公司的委托从事介绍业务

　　B、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险

　　C、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　D、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　38、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在(　)个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、7

　　39、(　)是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　A、股票质押

　　B、股票质押回购

　　C、股票抵押

　　D、股票融资融券

　　40、证券公司从事中间介绍业务，证券公司的下列(　)行为不属于《期货交易管理条例》处罚的范围。

　　A、未经许可擅自开展介绍业务

　　B、对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户

　　C、代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　D、对客户资料进行严格审核