2017年证券从业资格考试证券市场基本法律大纲及习题(5)

　　第一章 证券市场基本法律法规

　　第一节 证券市场的法律法规体系

　　熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。

　　第二节 公司法

　　第三节 证券法

　　第四节 基金法

　　掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务;了解设立基金管理公司的条件;熟悉基金管理人的禁止行为;了解公募基金运作的方式;掌握基金财产的独立性要求;掌握基金财产债权债务独立性的意义。

　　熟悉基金公开募集与非公开募集的区别;了解非公开募集基金的合格投资者的要求;了解非公开募集基金的投资范围;了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求;了解相关的法律责任。

　　第五节 期货交易管理条例

　　掌握期货的概念、特征及其种类;熟悉期货交易所的职责;了解期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定;了解期货公司设立的条件;了解期货公司的业务许可制度;了解期货交易的基本规则;了解期货监督管理的基本内容;了解期货相关法律责任的规定。

　　第六节 证券公司监督管理条例

　　二、组合型选择题

　　1、公司法人财产权指的是公司必须具备必要的财产，是公司拥有由出资者形成的财产享有的(　)的权利。

　　Ⅰ.占有

　　Ⅱ.使用

　　Ⅲ.部分收益

　　Ⅳ.处分

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式是(　)。

　　Ⅰ.同时设立

　　Ⅱ.募集设立设立

　　Ⅲ.渐次设立

　　Ⅳ.复杂设立

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、公司章程的特征有(　)。

　　Ⅰ.法定性

　　Ⅱ.真实性

　　Ⅲ.自治性

　　Ⅳ.公开性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，包销协议应载明的事项包括(　)。

　　Ⅰ.当事人的名称

　　Ⅱ.包销证券的种类

　　Ⅲ.包销的付款方式

　　Ⅳ.包销的费用和结算办法

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、由证券交易所决定暂停股票上市交易的情形包括(　)。

　　Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

　　Ⅱ.公司有重大违法行为

　　Ⅲ.公司解散或者被宣告破产

　　Ⅳ.公司最近三年连续亏损

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、下列属于损害客户利益的欺诈行为的有(　)。

　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　Ⅳ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、下列属于基金管理人的权利的是(　)。

　　Ⅰ.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　Ⅱ.获取基金管理人报酬

　　Ⅲ.依照有关规定，代表基金行使股东权利

　　Ⅳ.及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、封闭式基金与开放式基金的不同点有(　)。

　　Ⅰ.价格形成方式不同

　　Ⅱ.期限不同

　　Ⅲ.份额限制不同

　　Ⅳ.交易场所不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、期货交易所的职责主要有(　)。

　　Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务

　　Ⅱ.帮助会员单位进行买卖操作

　　Ⅲ.制定并实施期货市场制度与交易规则

　　Ⅳ.组织并监督期货交易，监控市场风险

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、交割仓库由期货交易所指定，期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列(　)行为。

　　Ⅰ.出具虚假仓单

　　Ⅱ.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

　　Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密

　　Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应该对其(　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.没收业务收入

　　Ⅲ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅳ.并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、有下列(　)情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　Ⅱ.净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%

　　Ⅲ.不能清偿到期债务

　　Ⅳ.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有(　)。

　　Ⅰ.非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

　　Ⅱ.除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金

　　Ⅲ.以客户的资产向他人提供融资或者担保

　　Ⅳ.以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、证券公司监督管理条例规定，有下列(　)情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　Ⅰ.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为

　　Ⅱ.证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书

　　Ⅲ.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

　　Ⅳ.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　二、组合型选择题

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查公司法人财产权的概念。公司法人财产权指的是公司必须具备必要的财产，是公司拥有由出资者形成的财产享有的占有、使用及其部分收益和处分的权利。

　　【该题针对“公司法人财产权的概念”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查公司的设立方式。募集设立又称“渐次设立”或“复杂设立”，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

　　【该题针对“公司的设立方式及设立登记的要求”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查公司章程的内容。公司章程的特征：法定性、真实性、自治性、公开性。

　　【该题针对“公司章程的内容”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券承销业务的种类、承销协议的主要内容。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(3)代销、包销的期限及起止日期;(4)代销、包销的付款方式及日期;(5)代销、包销的费用和结算办法;(6)违约责任;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　【该题针对“证券承销业务的种类、承销协议的主要内容”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券交易暂停和终止的情形。公司解散或者被宣告破产属于由证券交易所决定终止股票上市交易的情形。

　　【该题针对“证券交易暂停和终止的情形”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　【该题针对“虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查基金管理人的权利。及时、足额向基金持有人支付基金收益是基金管理人的义务。

　　【该题针对“基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查公募基金运作方式。封闭式基金与开放式基金的不同点：期限不同、份额限制不同、交易场所不同、价格形成方式不同、激励约束机制与投资策略不同。

　　【该题针对“公募基金运作方式”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查期货交易所的职责。期货交易所的职责主要有：提供交易的场所、设施和服务;设计合约、安排合约上市;制定并实施期货市场制度与交易规则;组织并监督期货交易，监控市场风险;发布市场信息。

　　【该题针对“期货的概念、特征及其种类”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查期货交易的基本规则。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(1)出具虚假仓单;(2)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(3)泄露与期货交易有关的商业秘密;(4)违反国家有关规定参与期货交易;(5)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

　　【该题针对“期货交易的基本规则”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查期货相关法律责任的规定。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。

　　【该题针对“期货相关法律责任的规定”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

　　【该题针对“关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查关于客户资产保护的相关规定。客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列行为：(1)非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。(2)除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金。(3)以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保。

　　【该题针对“关于客户资产保护的相关规定”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。证券公司监督管理条例规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为。(2)证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书。(3)证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。(4)证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

　　【该题针对“证券公司主要违法违规情形及其处罚措施”知识点进行考核】