第二章 证券从业人员管理 第二节 执业行为
考点一 证券市场禁入措施的有关规定
|
要点 |
内容 |
|
终身禁入证券市场的行为 |
对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有下列情形之一，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施： |
|
减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为 |
对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，有下列情形之一的，可 |
考点二 证券经纪人与证券公司之间的委托关系
证券经纪人与证券公司之间的法律关系界定如下：“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。”这一界定有三层含义：
(1)证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
(2)证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。
(3)证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人，证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动，只能采取证券经纪人的形式，不能采取居间人等其伯形式。
考点三 证券经纪业务营销人员从事客户招揽和客户服务的要求
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：
(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。
(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。
(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。
想拿着证券从业证当做行业敲门砖，想成为金融大咖，亦或是那些希望自选股一片红的分析大神们，是不是要认真备考了。你要相信顺利通关证券从业资格考试不是梦，不要在考试前打未准备好的阵仗，赶快来考试网学习吧， 详情点击>>网校与您一同有质量备考
相关推荐：2017年证券从业资格考试报名时间_报名入口_考试地点专题汇总
一级建造师二级建造师消防工程师造价工程师土建职称公路检测工程师建筑八大员注册建筑师二级造价师监理工程师咨询工程师房地产估价师 城乡规划师结构工程师岩土工程师安全工程师设备监理师环境影响评价土地登记代理公路造价师公路监理师化工工程师暖通工程师给排水工程师计量工程师
执业药师执业医师卫生资格考试卫生高级职称护士资格证初级护师主管护师住院医师临床执业医师临床助理医师中医执业医师中医助理医师中西医医师中西医助理口腔执业医师口腔助理医师公共卫生医师公卫助理医师实践技能内科主治医师外科主治医师中医内科主治儿科主治医师妇产科医师西药士/师中药士/师临床检验技师临床医学理论中医理论
