证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳：有关证券公司组织机构的规定

　　证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳：有关证券公司组织机构的规定

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　　(一)组织机构的设立要求

　　1、可以设独立董事

　　2、应当设置专业委员会的规定

　　(1)经营经纪、资管、融资融券、承销与保荐业务两种以上业务 (2)专业委员会配置

　　【多选】经营经纪、资管、融资融券、承销与保荐业务两种以上业务的证券公司应设置()委员会

　　A.薪酬与提名 B.审计 C.风险控制 D.预算管理

　　【答案】ABC 【解析】各委员会主任委员应由独立董事担任

　　3、董事会秘书

　　4、高级管理人员 a.薪酬与提名;b.审计;c.风险控制;d.委员会负责人由独立董事担任

　　5、合规负责人

　　(1)合规负责人为高管人员，由董事会决定聘任，国务院证券监督管理机构认可，且不得兼任经营管理职务

　　(2)发现违规行为需报告

　　(3)正当理由解聘的，解聘之日起3个工作日内书面报告解聘理由和事实

　　【多选】证券公司高级管理人员应包括()

　　A.总经理 B.副总经理 C.财务负责人 D.合规负责人

　　【答案】ABCD 【解析】容易漏选D，解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘事实和理由书面报告证监会

　　6、任职资格要求 聘任、选任无任职资格的董监事、高管人员的决议、决定无效

　　7、离任审计要求 法人代表、高管人员离任2个月内，报送对其的审计报告，未报送审计报告之前，离任人员不得在其他证券公司任职

　　【单选】下列说法错误的是()

　　A.证券公司聘任的无任职资格的董监事决议无效

　　B.合规负责人为高管人员，由董事会决定聘任

　　C.合规负责人无正当理由不得被解聘

　　D.法人代表离任1个月内应将审计报告报证监会

　　【答案】D 【解析】法人代表、高管人员离任2个月内，报送对其的审计报告