证券从业资格考试

当前位置:考试网 >> 证券从业资格考试 >> 证券市场基本法律法规 >> 考试辅导 >> 文章内容

证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳:持股5%以上股东、实际控制人的资格

来源:考试网  [2017年8月14日]  【

  证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳:持股5%以上股东、实际控制人的资格

  相关推荐2017年证券从业资格考试知识点讲义大全(各科目)

  (一)不得成为证券公司持股5%以上股东、实际控制人的情形

  1、故意犯罪被判处刑罚,执行完毕未逾3年

  2、净资产及负债比例要求 (1)净资产低于实收资本50%(2)负债达到净资产50%

  3、不能清偿到期债务

  4、其他情形

  (二)应当事先告知并报国务院证券监督管理机构批准的情形

  1、认购或受让股份后,持股比例达到5% 2、以各种方式,实际控制比例达到5%以上股权

  *未经国务院证券监督管理机构批准,禁止委托他人或接受他人持有或管理证券公司股权

  *证券公司不得约定不按照出资比例行使表决权

责编:liujianting

报考指南

焚题库

  • 会计考试
  • 建筑工程
  • 职业资格
  • 医药考试
  • 外语考试
  • 学历考试