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证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳:非公开募集基金管理人的登记和基金备案

来源:考试网  [2017年8月8日]  【

  证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳:非公开募集基金管理人的登记和基金备案

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  (一)非公开募集基金管理人的登记要求

  1、管理人应经国务院证券监督管理机构注册或基金行业协会登记

  2、募集资金总额和基金持有人人数低于规定数额,可豁免注册

  3、注册应当报送管理人员从业资质等材料

  4、加入基金行业协会要履行登记手续,报送材料

  5、未经注册或登记,不得使用“基金”“基金管理”字样或近似名称

  (二)非公开募集基金的备案要求

  1、合同草案的要求:明确权利义务及份额持有人大会的规则及程序,说明产品特性等涉及投资人重大利益的事项

  2、合同草案的提交:国务院证券监督管理机构

  3、合同草案的成立:缴纳认购的基金份额款项时

  4、基金合同的生效:备案后生效

责编:liujianting

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