证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳：承销团及主承销人

　　证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳：承销团及主承销人

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　　(一)承销团

　　1、概念 由两个以上证券机构共同为证券发行人发售证券的联合体

　　2、应当承销团承销的情形

　　(1)向不特定对象发行证券 (2)证券票面总值超过5000万元(巨额销售)

　　【单选】公司公开发行公司债()万元，需要承销团进行承销

　　A.1000 B.3000 C.5000 D.7000

　　答案：C 解析：公开发行证券票面总值超过5000万元，称为巨额销售，需要承销团进行承销

　　(二)主承销人

　　1、概念 承销团的负责人，其他承销人的委托代理人

　　2、与其他承销人的关系 委托代理关系，主承销人的行为结果由承销团承担

　　3、主承销人的条件

　　(1)实收货币资本满足法定最低限额

　　(2)负责人中2/3从事证券管理工作3年以上或从事金融管理工作5年以上

　　(3)证券专业操作人员数量足够，70%以上从事证券专业岗位工作2年以上

　　(4)全部从业人员在3年内，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分

　　(5)无违法违规记录，未受到证监会通报批评

　　(6)3年内无其他严重劣迹，特别是欺诈、提供虚假信息等行为

　　【多选】下列不属于主承销人条件的是()

　　A.无违法违规记录，未受到证监会通报批评 B.负责人中2/3从事证券管理工作5年以上

　　C.专业操作人员70%以上从事证券专业岗位工作2年以上

　　D.3年内无其他严重劣迹，特别是欺诈、提供虚假信息等行为

　　答案：ACD 解析：B项错在工作年限，负责人中2/3从事证券管理3年以上或金融管理5年以上

　　【单选】证券的代销、包销期限最长不得超过( )日

　　A.30 B.45 C.60 D.90

　　答案：D 解析：无论包销还是代销，最长期限不得超过90日