证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳：发行交易当事人的行为准则

　　证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳：发行交易当事人的行为准则

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　　总原则：自愿、有偿、诚实信用

　　(一)证券发行人

　　1、不能提供虚假信息 2、申请文件必须真实、准确、完整

　　3、为证券发行出具文件的机构和人员，必须履行法定职责，保所出具文件的真实、准确、完整

　　(二)证券公司

　　1、依据《公司法》、《证券法》设立 2、有限责任公司或股份有限公司

　　3、名称中标明“证券有限责任公司”或“证券股份有限公司”

　　4、经证监会批准业务范围

　　(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、投资有关的财务顾问;

　　(4)承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务

　　5、证券公司不提供虚假信息的主要义务

　　(1)承销证券时，应核查募集文件的真实性、准确性和完整性

　　(2)发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不得进行销售活动

　　(3)销售后发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，立即停止销售并采取纠正措施

　　(三)证券发行中介机构

　　1、不得代理委托人进行证券投资 2、不得与委托人约定分享投资收益、分担投资损失

　　3、不得买卖本机构服务的上市公司股票 4、不得提供、传播虚假或误导性信息

　　5、不得实施法律法规禁止的其他行为