证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳：证券发行和交易的“三公”原则

　　证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳：证券发行和交易的“三公”原则

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　　(一)基本原则的性质

　　1、立法精神的体现 2、发行、交易、管理的基本准则 3、贯穿立法、执法、司法活动

　　(二)基本原则的内容

　　1、公开原则

　　(1)公开原则的地位 证券法的核心和精髓

　　(2)公开原则的内容 a.发行、交易行为有关的各种信息公开 b.发行、交易有关规则公开

　　(3)公开原则的适用对象 a.发行人;b.中介机构;c.投资者;d.监管机构

　　*主要对象是上市公司和监管机构

　　(4)公开原则的应用 a.披露信息真实、准确、完整、充分、及时

　　b.披露过程包括发行、上市、上市后

　　c.披露内容包括招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、

　　经营状况和其他影响交易的重大事件

　　2、公平原则

　　1)机会平等

　　a.公平的市场准入

　　(a)发行人有公平的筹资机会 (b)证券经营机构有公平的经营机会

　　(c)证券投资者有公平的交易机会

　　b.公平的市场规则

　　2)法律地位和待遇平等 a.平等享有权利 b.平等承担义务 c.权利与义务相当

　　3)法律保护平等 a.平等的法律救济

　　b.重点保护中小投资者的意义实质上的平等，等于形式上的重点保护

　　3、公正原则

　　(1)公正原则的地位 是实现公开、公平原则的保障

　　(2)公正原则的内容 发行和交易中，制定和遵守公正的规则，监管机构和司法机关公正的适用法律，对当事人公正平等对待

　　(3)公正原则的适用对象 主要针对市场的立法者、司法者和管理者

　　*理解

　　1、公平原则强调实体正义和实质正义，公正原则强调程序正义和形式正义

　　2、公平的核心是平等，公正的核心是无私中立

　　【多选】证券交易和发行的原则包括()

　　A.公平 B.公正 C.公开 D.平等

　　答案：ABC 解析：对证券交易和发行“三公”原则的考察