证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳：董监事和高级管理人员的责任义务

　　证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳：董监事和高级管理人员的责任义务

　　相关推荐：2017年证券从业资格考试知识点讲义大全（各科目）

　　(一)共同性义务 忠实、勤勉

　　1、遵守法律、忠实职务、维护公司利益 2、不利用地位职权谋取私利

　　3、不收受贿赂及非法收入 4、不侵占公司财产 5、不泄露公司秘密

　　(二)特定性义务 特定义务只针对董事和高级管理人员，不针对监事

　　1、不得挪用公司资金

　　2、将公司资金存储于个人或其他个人账户

　　3、未经股东会或董事会同意，违规借出公司资金或对外提供担保

　　4、违规或未经股东会或董事会同意，自身与公司订立合同或开展交易

　　5、未经股东会同意，进行竞业限制行为：所谓竞业限制行为，是指为自己或他人谋取本属于公司的商业机会，或为自己或他人经营公司同类业务

　　6、接受他人与公司交易的佣金归为己有

　　7、擅自披露公司秘密

　　8、其他违反忠实义务的行为

　　违规所得应归公司所有

　　(三)责任

　　1、损害赔偿责任

　　董监事、高管执行职务时违法违规或违反公司章程，给公司带来损失时，应负赔偿责任(公司法一百四十九条)

　　2、接受股东质询的责任：按股东要求列席股东会并接受质询

　　3、配合监事会工作的责任：董事、高级管理人员如实向监事会(监事)提供材料，不得妨碍监事会(监事)行使职权

　　4、提起诉讼的情形

　　股东的范围 有限责任公司：股东;股份有限公司：连续180日以上单独或合计持有1%股份

　　(1)股东请求监事会诉讼董事和高级管理人员

　　(2)股东请求董事会诉讼监事

　　(3)股东直接提出诉讼董监事、高级管理人员、他人

　　a.书面提出诉讼要求

　　b.被拒绝或30日内未起诉

　　c.情况紧急，不立即起诉公司利益受到难以弥补的损害

　　d.他人侵害公司合法权益