证券从业资格考试_证券市场法律法规考点总结：证券公司发行与承销业务的内部控制规定

　　证券公司发行与承销业务的内部控制规定

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　　发行业务：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：

　　1、 采用询价方式定价但未参与初步询价。

　　2、 询价对象或股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

　　3、 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

　　4、 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

　　承销业务：

　　发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任，采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团队承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。

　　承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销。