证券从业资格考试_证券市场法律法规考点总结：证券市场禁入措施的有关规定

　　第二章 证券从业人员管理

　　第二节 执业行为

　　证券市场禁入措施的有关规定

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　　终身禁入证券市场的行为 ：对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有下列情形之一，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：

　　(1) 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。

　　(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。

　　(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。

　　(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

　　减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为

　　对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，有下列情形之一的，可 以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施： (1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。 (2)配合查处违法行为有立功表现的。

　　(2) 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。 (4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的