中国证券业协会证券业从业人员资格管理常见问题解答(2016)

　　中国证券业协会关于证券业从业人员资格管理常见问题解答2016年版发布，请仔细阅读！

　　一、 证券业从业人员资格相关问题该向谁咨询?

　　答: 首先请咨询所在机构的资格管理员，证券从业人员执业注册由所在机构指定专人(资格管理员)负责实质审核，由其负责解答注册流程和注册材料的细节问题。

　　如有进一步问题需咨询，证券从业人员请通过所在机构的资格管理员、与协会从业人员管理部沟通协商后答复。

　　二、想全面了解一下有关证券业从业人员管理的规定，一共有哪些?

　　答: 与证券业从业人员管理相关的法规主要包括国家法律和行政法规4件、部门规章和规范性文件25件以及自律规则和行为规范30件。

　　相关法规体系如下图所示：

　　三、证券业从业人员是否都需要取得从业资格和执业证书?

　　答：凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。

　　四、如何取得从业资格?

　　答: 参加我会组织的证券从业人员的相关资格考试，成绩合格后即可取得(或申请)从业资格。如属中国证监会另行规定的人员，按照中国证监会相关规定取得从业资格。

　　五、执业证书共有几类?

　　答: 执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。

　　六、证券经营机构不得聘用哪些人员?

　　答: 《证券法》第132条规定“因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。”

　　《证券法》第133条规定“国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。”

　　因此，证券经营机构不得聘用上述人员。

　　七、执业注册的具体流程是什么?

　　答: 执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。具体程序如下：

　　(一)由机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;

　　(二)申请人登录从业人员管理平台，填写执业证书申请表，并对所填信息的真实、有效性作出承诺，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

　　(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审，并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;

　　(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核，若未能通过自动审核，则由我会工作人员进行形式审核;

　　(五)对于通过审核的申请，从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。

注册流程图(非保荐代表人)

　　

注册流程图(保荐代表人)

　　八、执业注册审核是如何分工的?

　　答：执业注册审核分工如下：

　　(一)申请注册人员应如实准确填报注册申请、变更登记、资格年检、主要业务经历、离职备案等内容。

　　(二)所在机构负责申请注册人员提交材料的实质审核。所在机构指定专人(资格管理员)登录我会从业人员管理平台, 日常更新及维护本机构的执业注册信息，保证注册信息真实、准确、完整; (三)我会对执业注册实行形式审核，只对注册文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核。

　　九、执业注册填表应注意哪些问题?

　　答：执业注册填表应特别注意以下问题：

　　(一)关于申请人基本信息填写

　　1、照片规格应为3cm*4cm，红底或蓝底证件标准照，且照片务必为近期拍摄;严禁使用从业资格考试现场照片。

　　2、姓名有偏、难字，请使用全拼输入法，字段前后和中间不要录入空格。

　　3、证件号码尾号是X的，应大写。

　　4、从业年限应当与“工作经历”中的从业经历相符。满12个月算一年。实习、兼职经历不算在从业年限之内。

　　5、学历应当与“教育经历”中的最高学历信息相符。

　　6、现机构聘用日期须与“工作经历”中在当前公司工作的开始日期相同。

　　7、工作部门不得为具有独立法人资格的子公司。

　　8、办公电话与家庭电话均必须填写，且不可相同。电话区号后面请务必添加“-”。

　　9、工作与居住地址填写不可相同，且务必精确到门牌号码。

　　10、申请表中某些项目(如曾用名、处分及奖励等)，如没有可不填。

　　(二)关于教育经历填写

　　1、教育经历从高中开始填写，短期培训经历不要写入“教育经历”。

　　2、大学学历编号不可填写不实的编号(如不确定可通过学信网查询)，高中毕业证书编号原则上也需填写。

　　具有海外留学经历的申请人，务必请在附页中上传教育部留学服务中心学历认证文件。

　　(三)关于工作经历填写

　　1、工作经历与教育经历应保持连续，不得有超过3个月的间隔;待业时间过长的，请在附页说明具体原因。

2、第一条工作经历截止日期应当与本人承诺日期一致。

　　3、变更证书时应新增一条工作经历。

　　4、工作经历应包含“执业注册记录”中全部工作单位信息。

　　5、工作经历中公司名称应填写全称，工作部门应当与基本信息处的部门名称保持一致。

　　6、请认真填写是否与证券业务有关及任职类型，兼职经历、实习经历等不算从业年限。

　　7、申请人只能新增工作经历与教育经历，或对最新一条记录进行修改，不能修改过往经历。

　　过往经历填写错误的，须经所在机构向我会提交规定证明文件并经我会从业人员管理部门核实无误后进行修改。

　　十、申请执业证书需要多长时间?

　　答: 一般业务资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后，系统进行自动审核，通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等，协会将与申请人员所在机构进行沟通，一般在10-15个工作日内完成相关程序;

　　保荐代表人资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后，首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期)，公示期满后，进入协会审核流程。协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查，二十个工作日内审核完毕，如以上材料存疑，协会将与申请人所在机构进行沟通。

　　此外，对于申请表信息不完整，或申请人材料的真实性、有效性存疑时，申请表将被退回或要求申请人所在机构提供补充材料进行说明，所有退回后重新提交的申请将重新计算审核时间。

　　十一、申请从事一般证券业务应具备什么条件?

　　答: 申请从事一般证券业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年满18周岁;

　　(三)具有完全民事行为能力;

　　(四)已被机构聘用;

　　(五)最近3年未受过刑事处罚;

　　(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(七)不存在《人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

　　(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　十二、申请从事证券经纪营销业务应具备什么条件?

　　答: 申请从事证券经纪营销业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年满18周岁;

　　(三)具有完全民事行为能力;

　　(四)已被机构聘用;

　　(五)最近3年未受过刑事处罚;

　　(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(七)不存在《人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

　　(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　十三、申请从事证券经纪人应具备什么条件?

　　答: 申请证券经纪人执业证书，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年满18周岁;

　　(三)已与证券公司签订委托合同;

　　(四)具有完全民事行为能力;

　　(五)最近3年未受过刑事处罚;

　　(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(七)不存在《人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

　　(八)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格;

　　(九)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　十四、申请投资主办人应具备什么条件?

　　答: 申请投资主办人执业证书，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年满18周岁;

　　(三)具有完全民事行为能力;

　　(四)已被机构聘用;

　　(五)最近3年未受过刑事处罚;

　　(六)不存在《人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

　　(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(八)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;

　　(九)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;

　　(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　十五、申请从事证券投资咨询业务(其他)应具备什么条件?

　　答: 申请从事证券投资咨询业务(其他)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

　　(一)年满18周岁;

　　(二)大学本科以上学历;

　　(三)具有完全民事行为能力;

　　(四)已被机构聘用;

　　(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

　　(六)不存在《人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

　　(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(八)具有人民共和国国籍;

　　(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

　　(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　十六、申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)应具备什么条件?

　　答：申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

　(一)年满18周岁;

　　(二)大学本科以上学历;

　　(三)具有完全民事行为能力;

　　(四)已被机构聘用;

　　(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

　　(六)不存在《人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

　　(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(八)具有人民共和国国籍;

　　(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

　　(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　十七、申请从事证券投资咨询业务(分析师)应具备什么条件?

　　答：申请从事证券投资咨询业务(分析师)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

　　(一)年满18周岁;

　　(二)大学本科以上学历;

　　(三)具有完全民事行为能力;

　　(四)已被机构聘用;

　　(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

　　(六)不存在《人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

　　(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(八)具有人民共和国国籍;

　　(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

　　(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　十八、申请保荐代表人资格应具备什么条件?

　　答: 申请保荐代表人资格，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年满18周岁;

　　(三)具有完全民事行为能力;

　　(四)已被机构聘用;

　　(五)最近3年未受过刑事处罚;

　　(六)最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

　　(七)不存在《人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

　　(八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(九)具备3年以上保荐相关业务经历;

　　(十)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

　　(十一)未负有数额较大到期未清偿的债务;

　　(十二)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　十九、香港专业人员如何申请内地证券执业证书?

　　答: 取得内地证券从业资格的香港专业人员，如果被内地证券经营机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序，通过其聘用机构向我会申请取得相应执业资格证书。

　　二十、外籍人员可否申请执业注册?

　　答: 除证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)等执业证书对申请人有人民共和国国籍的要求外，其他类型的执业证书对申请人没有国籍要求;外籍人员只要符合执业证书申请的条件，即可由其所在机构为其办理执业证书申请。

　　二十一、申请人能否申请两种以上执业证书?

　　答: 不能。申请人只能根据所在机构工作安排，申请一种执业证书。

　　二十二、从业人员变更单位后如何办理执业注册变更?

　　答: 按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。从业人员变更执业机构前，必须在原机构将离职手续办理完毕，且应确认机构为其提交离职备案信息。

　　对于原机构已做离职备案的，新机构可直接在从业人员管理平台进行变更。

　　对于原机构未做离职备案的，我会暂时不予受理新机构提交的执业注册变更申请，系统会在“备案公示查询”中做出提示。各机构资格管理人员应经常查看此栏目，并及时为已离职人员办理离职备案。

　　如果离职人员与原机构存在纠纷，或因其他原因原机构不能为其办理离职手续的，原机构应向我会做出书面情况说明。

　　二十三、申请人从业人员管理平台账号、密码遗失以及其账户被锁定该怎么办?

　　答:从业人员管理平台账号是由所在机构资格管理员在管理平台中为申请人分配。关于账号管理、密码遗失以及账户锁定有关问题，请咨询所在机构的资格管理员。

　　二十四、已经从机构离职，为何在协会官网上无法查询到执业证书?

　　答: 已从机构离职的人员，一旦机构为其办理离职备案，相关执业证书将无法在我会官网查询。

　　二十五、执业证书年检何时进行?

　　答: 依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》，协会对取得一般证券业务的从业人员实行每两年进行一次年检;我会每年定期开展从业人员年检工作，通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束。

　　依据《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，我会对取得证券经纪人证书的从业人员实行滚动年检;证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起，每年一次实行滚动年检。

　　依据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》，我会对取得保荐代表人资格的从业人员实行每年年检。

　　二十六、执业证书的年检流程是什么?

　　答:(一)一般从业人员年检的主要流程：

　　1、个人填写年检申请表;

　　2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示;

　　3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示;

　　4、我会公告年检结果。

　　(二)证券经纪人年检的主要流程：

　　1、机构审核;

　　2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;

　3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

　　(三)保荐代表人年检的主要流程：

　　1、机构审核;

　　2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过我会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;

　　3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

　　

　　二十七、没有通过年检的人员怎么处理?

　　答: 有下列情形之一的，不予通过年检：

　　(一) 执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;

　　(二) 未按规定完成后续职业培训的;

　　(三) 不再符合执业证书取得条件的;

　　(四) 未按规定参加年检的;

　　(五) 协会规定的其他情形。

　　因第(一)、(三)项未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。

　　因第(二)、(四)、(五)项未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。

　　二十八、公司如何确定哪些从业人员需要参加年检?

　　答: 年检工作开始后，从业人员管理平台随时向各公司提供需要参加当年年检人员的名单及其完成后续职业培训的情况。

　　离职人员无需参加年检。