2018年保荐代表人胜任能力考试专项习题(1)_第2页

　　11.从内容上看，权证具有(　　)的性质。

　　A.期权

　　B.所有权

　　C.约定交易

　　D.远期交易

　　12.下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是(　　)。

　　A.在资产净值的基础上加一定的手续费

　　B.以资产净值确定

　　C.在资产总值的基础上加一定的手续费

　　D.以资产总值确定

　　13.涨跌幅价格的计算公式为(　　)。

　　A.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)

　　B.涨跌幅价格=前开盘价×(1±涨跌幅比例)

　　C.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)

　　D.涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

　　14.在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于(　　)。

　　A.上证A股

　　B.深证A股

　　C.基金

　　D.B股

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　　15.下列不属于证券经纪业务法律风险的是(　　)。

　　A.挪用客户的证券或资金

　　B.接受客户的全权委托

　　C.为客户提供信用交易

　　D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

　　16.在客户(　　)，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。

　　A.认知阶段

　　B.情感阶段

　　C.犹豫阶段

　　D.最终行为阶段

　　17.对于A股，我国证券交易所是在(　　)对该证券作除权处理。

　　A.权益登记日

　　B.权益登记日的次一交易日

　　C.除权前的最后交易日

　　D.除权日

　　18.委托指令根据(　　)，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　A.委托订单的数量

　　B.买卖证券的方向

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　19.下列可以列入集合资产管理计划费用的是(　　)。

　　A.集合资产管理计划推广期间的费用

　　B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

　　C.集合资产管理计划资产的损失

　　D.集合资产管理计划运作期间发生的费用

　　20.在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是(　　)。

　　A.企业债

　　B.融资券

　　C.国债

　　D.特种金融债