2018年证券从业资格投资银行业务考试试题详解（4）

　　206、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，采取的下列措施，符合《证券法》规定的有：(不定项选择)

　　A.尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。

　　B.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。

　　C.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

　　D.保荐人、承销的证券公司应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

　　E.发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。

　　参考答案：A、B、E

　　解析：《证券法》：

　　第二十六条　国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外;发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。

　　第六十九条　发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

　　207、下列关于证券交易的表述，符合《证券法》规定的有：(不定项选择)

　　A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易。

　　B.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式。

　　C.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构和证券监督管理机构的从业人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

　　D.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。

　　E.为上市公司股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

　　参考答案：D、E

　　解析：《证券法》：

　　第三章　证券交易

　　第一节　一般规定

　　第三十七条　证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。

　　非依法发行的证券，不得买卖。

　　第三十八条　依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。

　　第三十九条　依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

　　第四十条　证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　第四十一条　证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

　　第四十二条　证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

　　第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

　　任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

　　第四十四条　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。

　　第四十五条　为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。

　　除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

　　第四十六条　证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。

　　证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。