2018年证券从业保荐代表人考试考题详解（13）

　　17、下列表述符合《上海证券交易所证券上市审核暂行规定》的有：(不定项选择)

　　a.上海证券交易所设立上市委员会，对股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券等证券的首次上市、暂停上市、恢复上市及终止上市进行审核。

　　b.上市委员会委员每届任期2年，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。

　　c.上市委员会委员不得持有所核准上市申请的证券。

　　d.审核事项的表决采用记名投票方式，参加审核的委员每人享有一票表决权。审核决议须由参加审核的三分之二以上委员表决通过方为有效。

　　e.证券发行人不服上海证券交易所作出的决定，可以在规定的时间内向上海证券交易所复核委员会申请复核，复核期间暂停执行已作出的决定。

　　参考答案：d

　　解析：《上海证券交易所证券上市审核暂行规定》(2009年修订)：

　　第二条 下列事项的审核适用本规定，本规定未作规定的适用《股票上市规则》、《公司债券上市规则》及其他相关规定：

　　(一)股票、企业债券、公司债券的首次上市;

　　(二)被暂停上市的股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的恢复上市;

　　(三)股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的暂停上市、终止上市;

　　(四)本所办理的其他证券上市、暂停上市、恢复上市及终止上市。

　　第三条 本所设立上市委员会，对前条规定的事项进行审核。本所根据上市委员会的审核意见，作出审核决定。

　　上市委员会审核时，可以采用召开审核会议、直接进行通讯表决或者其他方式进行。

　　第四条 上市委员会委员以个人名义独立履行职责，不受任何单位和个人的干涉。

　　第六条 上市委员会委员每届任期2年，任期届满，可以连任。

　　本所根据需要，可以调整委员每届任期和任职届数。

　　第八条 上市委员会委员履行职责时，应遵守下列规定：

　　(一)勤勉尽责，以审慎的态度，全面审阅相关材料;

　　(二)按要求参加审核，根据法律、行政法规和本所规则要求，独立发表意见，行使表决权;

　　(三)不得接受与审核事项有关的单位或人员的馈赠，不得私下与上述单位或人员接触;

　　(四)保守在履行职责时接触的国家机密和有关单位的商业秘密，不得对外透露有关会议的情况;

　　(五)不得利用在履行职责时获取的非公开信息，为本人或他人谋取利益;

　　(六)本所规定的其他要求。

　　第十条 每次审核时，本所在上市委员会委员中选定7名委员参加审核，实际参加审核的委员不得少于5人,其中有一名法律和会计专业人士。

　　第十一条 经本所选定参加审核的委员，如与申请人或审核事项存在直接或间接利害关系，可能影响其公正履行职责的，应当及时申请回避。

　　第二十条 上市委员会对审核事项只进行一次审核。如发现存在尚待核实的重大事项或其他严重影响委员正确判断情形，经参加审核的过半数委员同意，可对该审核事项暂缓表决一次。

　　第二十一条 审核事项的表决采用记名投票方式，参加审核的委员每人享有一票表决权。审核决议须由参加审核的三分之二以上委员表决通过方为有效。

　　第二十四条 证券发行人不服本所作出的决定，可以在规定的时间内向本所复核委员会申请复核，复核期间本所决定不停止执行。