2018年证券从业保荐代表人考试考题详解（11）

　　15、下列表述符合《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》相关规定的是：(不定项选择)

　　a.甲保险资产管理公司，成立不到一年，提出开通创业板市场交易的申请后，没有签署《创业板市场投资风险揭示书》。一个交易日后，会员为其开通了创业板市场交易。

　　b.乙自然人，于6年前以本人名义在深圳证券交易所开立了股票账户，一直从事股票买卖。在其办公室书面签署了一式两份的《创业板市场投资风险揭示书》，并由会员经办人员见证签署并核对相关内容后予以签字确认。二个交易日后，会员为其开通了创业板市场交易。

　　c.丙自然人，于5年前以其朋友的名义在深圳证券交易所开立了股票账户，一直从事股票买卖。在会员营业场所现场签署了一式两份的《创业板市场投资风险揭示书》，并由会员经办人员见证签署并核对相关内容后予以签字确认。二个交易日后，会员为其开通了创业板市场交易。

　　d.丁自然人，于8年前以本人名义在深圳证券交易所开立了股票账户，一直从事股票买卖。因丁准备出国考察，已书面委托戊代其申请开通创业板市场交易，该书面委托书已由公证机关公证。则戊可以代理丁申请开通创业板市场交易。

　　e.己自然人，于6个月前以本人名义在深圳证券交易所开立了股票账户，共进行了3次股票交易。在会员营业场所现场书面签署了一式两份的《创业板市场投资风险揭示书》，并就自愿承担市场风险抄录了“特别声明”。会员经办人员见证签署并核对相关内容后予以签字确认，同时营业部负责人签字确认了上述风险揭示书。五个交易日后，会员为其开通了创业板市场交易。

　　参考答案：e对，必须本人在现场签署，不够2年经验抄写特别声明并由营业部负责人签字。至于够不够两年要从登记公司提供的网页上查询，够2年2个交易日后开通，不够5个交易日后开通。

　　个人选e。A办法没有明确规定，但是没有签署风险揭示书应该不妥; B必须在营业部现场;C投资期限以自己账户为准;D必须本人现场签署，姚主席甚至提到营业部代替打对号都可能承担责任。

　　A对。在登记结算公司的《操作指南》里，证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易。