五、合同体系
㈠合同体系的组成
一般而言，PPP项目在整个合作期内的合同体系由两部分组成：
⑴政府和社会资本投资人之间的合同体系。
政府需要与项目实施主体签订《PPP项目合同》(特许经营合同)。如需要成立项目公司，则政府需要与社会资本先签订《投资协议》;待项目公司成为项目实施主体后，再签订《PPP项目合同》(特许经营合同)。
⑵项目实施主体与其他参与项目单位之间的合同体系。这类合同均应向政府备案。
㈡政府和社会资本投资人合同体系的主要内容：
政府和社会资本投资人的合同体系是前期策划和决策的重点，主要包括以下11项内容：⒈权利义务边界;⒉交易条件边界;⒊履约保障边界;⒋调整衔接边界;⒌项目前期;⒍项目建设实施;⒎项目验收管理;⒏项目运营和服务;⒐项目移交;⒑政府的权利和义务;⒒社会资本(项目公司)的权利和义务
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⒈权利义务边界 |
⑴工程范围。⑵特许经营权。⑶项目资产权属。⑷征地拆迁及建设条件落实。⑸项目用地。⑹各股东方权利义务划分 |
如果政府方基于维护公共利益考虑，可能会安排政府方董事会代表在特殊事项表决中拥有一票否决权 |
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⒉交易条件边界 |
⑴项目合作期限 |
一般为20～30年 |
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⑵项目回报机制 |
使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等 | |
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⑶价格调整机制 |
价格调整的权力一般属于政府 | |
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⑷项目产出说明 | ||
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⒊履约保障边界 |
⑴项目保险方案；⑵履约保证体系（投标保证；合作期内履约保证） | |
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⒋调整衔接边界 |
⑴应急处理。⑵临时征用与接管。⑶合同变更和延期。⑷合同解除。⑸项目公司股权变更 |
建设期不允许股权变更，项目正式投入运营一定年限后，在符合约定条件、征得政府同意后允许股权变更是目前的常用做法 |
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⒌项目前期 |
⑴前期工作交接的界面。⑵前期工作质量和进度要求。⑶前期工作相关合同及费用约定 | |
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⒍项目建设实施 |
⑴项目建设进度及相关标准要求。⑵项目方案变更管理(一般性变更和重大变更) | |
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⒎项目验收管理 |
⑴验收的组织形式；⑵验收开展的前期条件；⑶验收的质量目标；⑷验收程序及管理所参照执行的规定；⑸竣工决算及审计的相关内容等 | |
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⒏项目运营和服务 |
⑴运营服务要求及日常运营维护标准。⑵运营期一般补偿事件 | |
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⒐项目移交 |
⑴项目移交安排(项目移交是双方完成合作的最后一项内容)。⑵移交质量保障实施方案 | |
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⒑政府的权利和义务 |
⑴一般性的权利和义务 |
政府方权利主要包括合作期各个阶段的知情权、监督权、绩效考核、审计及资金监管权利等；义务则包括履行配套承诺、协调各方关系、财政支出安排等 |
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⑵特别的权利和义务 |
合作期内的项目执行将严格按照合同约定，政府只能在合同约定、行政管理许可的情况下进行监管。如果基于特别的公共利益要求，政府方需要提出一些特别的要求，则需要事先进行明确，或者预留解决该事项的协调机制 | |
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⒒社会资本（项目公司）的权利和义务 |
社会资本（项目公司）的权利主要包括设计、投融资、建设、运营维护项目的权利，获得政府付费或者使用者付费的权利等，具体也可约定其在融资方面的自主权、基于项目设施及收益权的质押担保权、优先获得项目公司分红的权利等。义务则主要包括其在合作期各阶段的责任、配合政府履行监管的义务、配合特殊事项及重大活动的义务等 | |
【例】政府和社会资本投资人的合同体系是前期策划和决策的重点，需要对双方合作的核心边界条件等进行约定。以下属于调整衔接边界需约定内容的有()。
A.价格调整
B.保险方案
C.临时征用
D.项目回报
E.合同延期
【答案】CE
【例】政府和社会资本投资人的合同体系是前期策划和决策的重点，需要对双方合作的核心边界条件，项目全生命周期不同阶段各方的权利、义务等进行约定。其中，()是双方完成合作的最后一项内容。
A.项目移交
B.项目建设实施
C.项目验收管理
D.项目运营和服务
【答案】A
六、监管架构
㈠监管体系
监管体系一般包括履约监管、行政监管、公众监管等三个方面。
㈡各阶段的政府监管
⒈项目前期的政府管控
一是避免管控不足;二是避免过度管控。
政府前期工作的管控体系可以包括：掌握前期咨询单位、设计单位的选择权;委托第三方对各阶段成果进行咨询论证;重大项目在设计阶段委托设计监理等。
⒉采购及招标的政府管控
PPP模式下，社会资本(项目公司)将成为项目的实施主体，一般情况下由其完全负责项目建设期的所有采购与招标活动。但是，政府方基于公共利益的考虑，也可以在该阶段提出适度、合理的管控措施。
如加入第三方全过程造价控制、第三方质量安全监督管理等。如有的项目政府要求负责监理、设备采购，有的项目虽然由项目公司负责全部建设期采购与招标，但是政府要对采购条件、招标文件等进行审查。
⒊项目建设的政府管控
如要求项目公司定期提交书面的工程进度报告、资金投入及使用报告，开展专项检查等。
⒋项目运营维护的政府管控
对项目设施进行专项检查考核，对检测评估中发现的问题，项目公司应进行整改;要求项目公司提供运营管理、维修方案及年度工作计划，运行监控信息的采集分析报告等资料;绩效考核评价，依据提前设定的评价指标体系，系统地对项目运营维护进行绩效考核评价，并以此作为政府付费的重要基础。
【例】下列关于政府和社会资本合作(PPP)项目监管架构的说法，正确的有()。
A.一般情况下政府方负责项目建设期的所有采购与招标活动
B.项目建设的绩效考核评价结果，作为政府付费的重要基础
C.监管体系一般包括行政监管、司法监督、公众监管等三方面
D.项目前期的政府管控，既要避免管控不足，又要避免过度管控
E.基于公共利益的考虑，政府方可以提出对采购条件、招标文件进行审查等管控措施
【答案】DE
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