2019咨询工程师考试《分析与评价》教材考点：第一章第二节

第二节 项目决策程序与责任

　　【考试大纲要求】

　　㈡项目决策程序与责任

　　【内容讲解】

　　一、项目决策程序

　　投资项目决策程序一般分为以下八大类：

　　㈠审批制项目决策程序

　　本节所称的审批制项目，主要是指采取直接投资和资本金注入的政府投资项目。

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　　政府投资项目实行审批制，包括审批项目建议书、项目可行性研究报告、初步设计。除情况特殊影响重大的项目需要审批开工报告外，一般不再审批开工报告，同时应严格政府投资项目的初步设计、概算审批工作。

　　其策划与决策的程序如下:

　　⒈编制项目建议书(初步可行性研究报告)

　　项目单位根据规划要求委托工程咨询机构编制项目建议书(初步可行性研究报告)。

　　由国家发展改革委负责审批的项目，其项目建议书由甲级工程咨询机构编制。

　　⒉项目建议书的受理与审批

　　项目建议书编制完成后，按照规定的程序和事权，报送项目审批部门审批。

　　申请安排中央预算内投资3000万元及以上的项目，以及需要跨地区、跨部门、跨领域统筹的项目，由国家发展改革委审批或者由国家发展改革委委托中央有关部门审批，其中特别重大项目由国家发展改革委核报国务院批准;其余项目按照隶属关系，由中央有关部门审批后抄送国家发展改革委。

　　项目审批部门对符合有关规定、确有必要建设的项目，批复项目建议书(一般称项目立项)，并将批复文件抄送城乡规划、国土资源、环境保护等部门。如有必要，项目审批部门在受理项目建议书后委托入选的工程咨询机构进行评估。

　　项目审批部门在批准项目建议书之后，应当按照有关规定进行公示。公示期间征集到的主要意见和建议，作为编制和审批项目可行性研究报告的重要参考。

　　⒊编制项目可行性研究报告

　　项目建议书批准后，项目单位应当委托工程咨询机构编制可行性研究报告。

　　由国家发展改革委负责审批的项目，其可行性研究报告应当由甲级工程咨询机构编制。

　　⒋项目可行性研究报告的受理与审批

　　项目可行性研究报告编制完成后，由项目单位按照原申报程序和事权向原项目审批部门申报可行性研究报告，并应附以下文件：①城乡规划行政主管部门出具的选址意见书;②国土资源行政主管部门出具的用地预审意见;③环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件;④项目的节能评估报告书、节能评估报告表或者节能登记表;⑤根据有关规定应当提交的其他文件。

　　在项目审批部门受理项目可行性研究报告后，一般按规定时限委托入选工程咨询机构进行项目评估。承担咨询评估任务的工程咨询机构不得承担同一项目建议书和可行性研究报告的编制工作。特别重大的项目还应实行专家评议制度。

　　⒌转入项目实施准备阶段，组织初步设计

　　经批准的项目可行性研究报告是确定建设项目的依据。项目单位可依据批复文件，按照规定要求向城乡规划、国土资源等部门申请办理规划许可、正式用地手续等，并委托设计单位组织初步设计。

　　对于政府以资本金注入方式投入的项目，要确定出资人代表。

　　政府和社会资本合作(PPP)项目的决策一般仍应按照政府投资项目审批制项目策划和决策要求进行立项、决策，然后按照PPP项目决策程序管理。

　　【例】对于采用资本金注入方式的政府投资工程，政府需要审批()。

　　A.资金申请报告 B.项目建议书 C.工程开工报告 D.施工组织设计 E.可行性研究报告

　　【答案】BE

　　【例】项目建议书编制完成后，按照规定的程序和事权，报送项目审批部门审批。申请安排中央预算内投资()及以上的项目，由国家发展改革委审批或者由国家发展改革委委托中央有关部门审批。

　　A. 3000万元 B. 3亿元 C. 3亿美元 D. 20亿美元

　　【答案】A

　　㈡核准制项目决策程序

　　实行核准制决策的项目，是指企业不使用政府性资金，列入国务院颁发的《核准目录》内的重大项目和限制类项目。为落实企业投资自主权，坚持企业投资核准范围最小化，原则上由企业依法依规自主决策投资行为。对关系国家安全和生态安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。(公共安全战略布局)

　　政府从维护社会公共利益角度确需依法进行审查把关的，应将相关事项以清单方式列明，最大限度缩减核准事项。

　　实行核准制的企业投资项目，应当向核准机关提交项目申请书，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告程序。

　　实行企业投资核准制项目的核准程序一般为：

　　⒈编制项目申请书

　　完成企业内部决策之后，项目申请书由企业自主组织编制，任何单位和个人不得强制企业委托中介服务机构编制项目申请书。核准机关应当制定并公布项目申请书示范文本，明确项目申请书编制要求。

　　⒉报送项目申请书

　　由地方政府核准的企业投资项目，应按规定，向相应地方核准机关报送项目申请书。

　　由国务院有关部门核准的项目，企业可以通过项目所在地省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府有关部门(以下称地方人民政府有关部门)转送项目申请书，地方人民政府有关部门应当自收到项目申请书之日起5个工作日内转送核准机关。

　　由国务院核准的项目，企业通过地方人民政府有关部门转送项目申请书的，地方人民政府有关部门应在规定期限内转送国务院投资主管部门，由国务院投资主管部门审核后报国务院核准。

　　⒊项目受理与项目核准

　　实行核准制的投资项目，政府部门要依托投资项目在线审批监管平台或政务服务大厅实行并联核准。精简投资项目准入阶段的相关手续，只保留选址意见、用地(用海)预审以及重特大项目的环评审批作为前置条件;按照并联办理、联合评审的要求，相关部门要协同下放审批权限，探索建立多评合一、统一评审的新模式。

　　在一定领域、区域内先行试点企业投资项目承诺制，探索创新以政策性条件引导、企业信用承诺、监管有效约束为核心的管理模式。

　　【例】根据《政府核准投资项目管理办法》，下列情形中，核准机关不予核准项目的是()。

　　A.项目未取得金融机构贷款 B.项目尚未办理安全生产许可

　　C.项目财务效益一般 D.项目未取得土地预审意见

　　【答案】D