全国2020年10月自考证券投资与管理试题_第2页

　　二、多项选择题:本大题共5小题，每小题2分，共10分。在每小题列出的备选项中至少有两项是符合题目要求的，请将其选出，错选、多选或少选均无分。

　　17.我国的场外交易市场主要包括

　　A.上海证券交易所.

　　B.深圳证券交易所

　　C.银行间债券市场

　　D.全国中小企业股份转让系统

　　E.区域性股权交易市场

　　18.我国《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于下列哪些投资?

　　A.上市股票

　　B.承销证券

　　C..上市债券

　　D.发放贷款

　　E.提供担保

　　19.下列关 于金融期货交易制度的说法，正确的有

　　A.金融期货是集中交易.

　　B.金融期货采用保证金交易

　　C.金融期货在场外交易

　　D.金融期货交易绝大部分是实物交割

　　E.金融期货交易采用逐日盯市制度

　　20.技术分析法的研究对象包括

　　A.宏观经济形势

　　B.行业特征

　　C.公司财务报表

　　D.股票成交量

　　E.股票价格

　　21.以下关于资本资产定价模型( CAPM )的假定，说法正确的有

　　A.存在大量投资者

　　B.投资者具有相同的风险厌恶程度

　　C.投资者具有同质期望

　　D.投资者是理性的

　　E.市场是完全竞争的

　　非选择题部分

　　注意事项:

　　用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。

　　三、名词解释题:本大题共4小题，每小题3分，共12分。

　　22.复利债券

　　23.半强式有效市场

　　24.信用评级

　　25.风险留存

　　四、简答题:本大题共5小题，每小题6分，共30分。

　　26.简述证券市场的特点。

　　27.简述可转换债券的特征。

　　28.简述成熟期行业的特点。

　　29.简述构建投资组合的原因。

　　30.简述套利定价理论的假定前提。

　　五、计算题:本大题共1小题，8分。

　　31.已知无风险利率为5%，市场组合的期望收益率为13%，A股票的β值为0.5。

　　(1)请计算A股票的均衡期望收益率。

　　(2)如果A股票的实际期望收益率为10%，请计算该股票的α。

　　六、论述题:本大题共2小题，每小题12分，共24分。

　　32.试述股 票发行的注册制。

　　33.试述证券市场监管的原则。

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