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自考《证券投资与管理》精选题及答案(1)
1.下列属于有价证券的是( D )
A.收据 B.供应证
C.购物券 D.股票
2.与个人投资者相比，机构投资者具有的优点是( C )
A.资金实力薄弱 B.抗风险能力较弱
C.投资分析和决策能力强 D.对证券市场影响力较小
3.证券市场是指( B )
A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场
C.证券交易市场 D.证券发行市场
4.债券按计息方式不同有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利
息，这种债券叫( B )
A.单利债券 B.复利债券
C.贴现债券 D.累进利率债券
5.扬基债券所吸收的主要是( B )
A.第三国资金 B.美国资金
C.国际金融机构资金 D.国际资金
6.政府发行证券的品种仅限于( C )
A.银行票据 B.基金
C.债券 D.股票
7.以下有价证券中，兼有债权和股权双重性质的是( B )
A.普通股 B.可转换公司债券
C.累积优先股 D.参与优先股
8.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定封闭型基金的存续期限不得少于( D )
A.2年 B.3年
C.4年 D.5年
9.投资基金起源于( B )
A.美国 B.英国
C.荷兰 D.日本
10.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种( D )
A.债权关系 B.所有权关系
C.综合权利关系 D.委托代理关系
11.债券区别于股票的最主要的特征是债券具有( A )
A.偿还性 B.流动性
C.安全性 D.收益性
12.综合类证券公司的注册资本最低限额为( D )
A.人民币5000万元 B.人民币1亿元
C.人民币2亿元 D.人民币5亿元
13.会员制证券交易所的决策机构是( C )
A.会员大会 B.董事会
C.理事会 D.监事会
14.下列不属于技术分析假设的是( A )
A.价格随机波动 B.市场行为涵盖一切信息
C.价格沿趋势运动 D.历史会重演
15.行业完整的生命周期中，显示出高风险高收益特征的是( B )
A.初创期 B.成长期
C.稳定期 D.衰退期
16.下列财务指标中，体现公司偿债能力的是( C )
A.存货周转率 B.总资产报酬率
C.流动比率 D.销售利润率
17.由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定，此类风险是( C )
A.利率风险 B.汇率风险
C.购买力风险 D.流动性风险
18.下列关于证券投资组合的收益与风险的说法，正确的是( C )
A.证券组合的风险等于单个证券风险的加权平均
B.证券组合的风险不可能比组合中任何一种证券的风险都小
C.证券投资组合扩大了投资者的选择范围
D.证券投资组合减少了投资者的投资机会
19.美国证券经营机构的设立监管采用( A )
A.注册制 B.审批制
C.特许制 D.会员制
20.为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了( A )
A.股票发行审核委员会 B.证券业协会
C.交易所监督部 D.证券登记机构
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂、少涂或未涂均无分。
21.我国的证券行业自律性组织主要有( BCD )
A.中国人民银行 B.深圳证券交易所
C.中国证券业协会 D.上海证券交易所
E.中国证券监督管理委员会
22.国债的特点包括( ABDE )
A.有偿性 B.志愿性
C.强制性 D.安全性
E.免税待遇
23.下列关于债券与股票的关系的描述中，正确的是( BC )
A.两者所代表的经济关系相同，均证明持有者具有某种经济权利
B.两者都是有价证券
C.两者同是虚拟资本
D.两者所代表的权利与义务关系有区别
E.债券投资者与股票投资者均具有参与企业管理的权利
24.证券交易完整的交易程序一般包括( ABCDE )
A.开户 B.委托
C.竞价成交 D.清算交割
E.过户
25.证券市场监管对象包括(ABCD )
A.筹资者 B.投资者
C.证券经营机构 D.商业银行
E.证券中介机构
非选择题部分
注意事项：
用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。
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