1.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的一定期限内不得转让。该期限是( )。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.18个月
【正确答案】D
【答案解析】在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后18个月内不得转让。
2.某股票发行公司监事会有5名监事，其中监事赵某、张某为职工代表。监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。按照《证券法》的规定，该公司应通过一定的方式将该信息予以披露，该信息披露的方式是( )。
A.中期报告
B.季度报告
C.年度报告
D.临时报告
【正确答案】D
【答案解析】公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于重大事件，应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送“临时报告”，并予公告。本题中，该公司监事会共有5名董监事，其中2名发生变动，2/5>1/3。据此，该公司的信息披露方式为临时报告。
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3.关于证券终止上市，下列表述错误的是( )。
A.上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易
B.终止证券上市交易的，应当及时公告
C.终止证券上市交易的，报中国证监会备案
D.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向中国证监会申请复核
【正确答案】D
【答案解析】上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。选项ABC正确。对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。选项D错误。
4.下列关于证券公司与普通投资者纠纷的自证清白制度，表述错误的是( )。
A.对于普通投资者实行特殊保护
B.专业投资者的标准授权国务院证券监督管理机构规定
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，普通投资者需承担举证责任
D.普通投资者与证券公司发生纠纷，证券公司不能证明其行为符合规定的，应当承担相应的赔偿责任
【正确答案】C
【答案解析】普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。
5.根据票据法律制度的规定，下列各项中，属于商业汇票独有的行为的是( )。
A.出票
B.承兑
C.保付
D.背书
【正确答案】B
【答案解析】根据规定，有些票据行为是汇票、本票、支票共有的行为，如出票、背书，而有的只是某一种票据所独有的行为，如承兑是汇票所独有的行为，银行汇票是见票即付，不存在承兑一说。这里的汇票针对的是商业汇票(银行承兑汇票和商业承兑汇票)，不包括银行汇票。保付是支票所独有的行为。
6.关于票据行为的代理，下列说法不正确的是( )。
A.票据当事人必须有委托代理的意思表示
B.代理人应在票据上表明代理关系
C.没有代理权而以代理人名义在票据上签章的，应当由签章人承担票据责任
D.代理人超越代理权限的，应当由代理人承担全部票据责任
【正确答案】D
【答案解析】代理人超越代理权限的，应当就其超越权限的部分承担票据责任。
7.投保人故意或者因重大过失未履行如实告知义务的，足以影响保险人决定是否同意承保或者提高保险费率的，保险人有权解除合同。保险人的解除合同权，自保险人知道有解除事由之日起，超过一定期限不行使而消灭。该期限是( )。
A.20日
B.10日
C.30日
D.15日
【正确答案】C
【答案解析】保险人的解除合同权，自保险人知道有解除事由之日起，超过30日不行使而消灭。
8.承销商承销股票的承销期最长不得超过( )。
A.30日
B.60日
C.90日
D.120日
【正确答案】C
【答案解析】在证券承销中，不论是代销还是包销，其期限最长不得超过90日。
9.在收购要约期限届满前一定期限内，收购人不得变更收购要约，但出现竞争要约的除外。该期限是( )。
A.5日
B.15日
C.25日
D.30日
【正确答案】B
【答案解析】在收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约，但出现竞争要约的除外。
10.首次公开发行股票的发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。该股份有限公司应自成立后，持续经营时间在( )以上。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
【正确答案】C
【答案解析】首次公开发行股票的发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。该股份有限公司应自成立后，持续经营时间在3年以上。
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